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建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償制度的理解與適用
【內(nèi)容提要】本文作者在對(duì)合同法、最高人民法院有關(guān)司法解釋進(jìn)行了分析解讀，結(jié)合司法實(shí)踐對(duì)建設(shè)工程價(jià)款的優(yōu)先受償制度在適用過(guò)程中存在的不同熟悉從建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的屬性、建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的成立要件、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體、建設(shè)工程欠款優(yōu)先受償權(quán)與消費(fèi)者權(quán)利的關(guān)系、建設(shè)工程款優(yōu)先受償?shù)膶?shí)現(xiàn)途等方面進(jìn)行了研究并提出解決題目的辦法及建議。建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)膫鶛?quán)范圍 【關(guān)鍵詞】?jī)?yōu)先受償權(quán)優(yōu) 先受償權(quán)的成立要件 實(shí)現(xiàn)程序 抵押權(quán) 其他債權(quán) 消費(fèi)者對(duì)抗權(quán) 拖欠工程款人民法院審理的建設(shè)施工合同糾紛案件中是最常見(jiàn)的糾紛。這種拖欠行為也是造成大量拖欠民工工資現(xiàn)象的主要根源。《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱合同法）第286條規(guī)定了：“發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在公道期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。“但這種優(yōu)先權(quán)的范圍以及實(shí)際操縱中的具體事項(xiàng)并不明了，為了明確對(duì)這一條款的理解與適用，2002年6月27日，最高人民法院又以批復(fù)的形式，下發(fā)了《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)題目的批復(fù)》①（以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》），對(duì)《合同法》第286條規(guī)定的的范圍、期限等具體內(nèi)容作出了進(jìn)一步解釋。 上述建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)制度的制定，為解決建設(shè)工程發(fā)包人長(zhǎng)期拖欠工程款造成爛尾樓工程及拖欠施工工人工資的題目提供了具體的法律保障，對(duì)建筑業(yè)市場(chǎng)的良性發(fā)展和維護(hù)社會(huì)的***穩(wěn)定具有十分重要的意義。但是，在具體實(shí)施過(guò)程中，還有一些題目理解和規(guī)定不具體的題目。本文通過(guò)對(duì)立法本意及法理的闡述，針對(duì)在理解與適用建設(shè)工程欠款優(yōu)先受償權(quán)經(jīng)常碰到的法律題目進(jìn)行分析，在保護(hù)承包人優(yōu)先權(quán)的同時(shí)公道解決與及發(fā)包人的權(quán)利沖突，及承包人優(yōu)先權(quán)與其他債全人的正當(dāng)權(quán)利的關(guān)系。一、建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的屬性 建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的屬性有幾種不同的觀點(diǎn)。比較有代表性的有留置權(quán)說(shuō)和優(yōu)先權(quán)說(shuō)。留置權(quán)說(shuō)以為《合同法》第286條是新增加的關(guān)于承包人行使不動(dòng)產(chǎn)留置權(quán)的規(guī)定。《擔(dān)保法》中的留置權(quán)僅限于動(dòng)產(chǎn)，《合同法》在本條文中擴(kuò)大了留置權(quán)的范圍，建設(shè)工程合同的債權(quán)人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)同樣可以行使留置權(quán)。優(yōu)先權(quán)說(shuō)以為建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)是一種特別優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先權(quán)是基于維護(hù)社會(huì)公平和秩序的宗旨而賦予債權(quán)人對(duì)某種特殊的債權(quán)享有優(yōu)先于一般債權(quán)人而優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，其目的在于對(duì)某種特殊的債權(quán)加以特別的保護(hù)。針對(duì)建設(shè)單位拖欠工程款現(xiàn)象嚴(yán)重的情況，將建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)定性為優(yōu)先權(quán)，有助于切實(shí)保障承包人的正當(dāng)權(quán)益。 筆者以為，優(yōu)先權(quán)說(shuō)更為正確。假如定位為留置權(quán)說(shuō)，那么對(duì)于承包人來(lái)說(shuō)就必須在建設(shè)工程交付發(fā)包方之前行使這一權(quán)利，然而，《合同法》及《批復(fù)》中并沒(méi)有這樣的限制性規(guī)定，也就是說(shuō)這一權(quán)利的行使不以留置建設(shè)工程為條件。顯然留置說(shuō)限制了這一權(quán)利的行使。優(yōu)先權(quán)是指特種債權(quán)人直接基于法律規(guī)定而對(duì)債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)或特定財(cái)產(chǎn)享有的優(yōu)先受償其債權(quán)的權(quán)利。優(yōu)先權(quán)分為一般優(yōu)先權(quán)和特別優(yōu)先權(quán)。一般優(yōu)先權(quán)是指存在于債務(wù)人全部財(cái)產(chǎn)上的優(yōu)先權(quán)，是針對(duì)某一債務(wù)人而言，如破產(chǎn)程序中，破產(chǎn)企業(yè)拖欠的職工工資、養(yǎng)老保險(xiǎn)等優(yōu)先于一般債權(quán)受償?shù)膬?yōu)先權(quán)。特別優(yōu)先權(quán)則是存在于債務(wù)人特定財(cái)產(chǎn)上的優(yōu)先權(quán)，是根據(jù)法律的直接規(guī)定，對(duì)與債務(wù)人特定動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)有牽連關(guān)系的特定種類的債權(quán)，債權(quán)人可于債務(wù)人特定的財(cái)產(chǎn)，直接優(yōu)先受償?shù)呐潘缘臋?quán)利，留置權(quán)就是優(yōu)先權(quán)的一種。優(yōu)先權(quán)不以對(duì)擔(dān)保物的占有為條件。優(yōu)先權(quán)的的優(yōu)先順序和效力由法律直接規(guī)定，同一物上存在數(shù)個(gè)優(yōu)先權(quán)或者發(fā)生優(yōu)先權(quán)與其他擔(dān)保物權(quán)競(jìng)合時(shí)，優(yōu)先權(quán)人之間或者優(yōu)先權(quán)人與其他擔(dān)保物權(quán)人之間的受償順序均由法律直接規(guī)定。從《合同法》及《批復(fù)》的規(guī)定看建設(shè)工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)符合上述特征。
二、建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的成立要件 （一）程序要件 《合同法》第286條的規(guī)定，明確了承包人應(yīng)首先給予發(fā)包人支付工程欠款的一定寬限期。只有在發(fā)包人在公道期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)給付義務(wù)時(shí)，承包人才可與發(fā)包人協(xié)議將工程折價(jià)或申請(qǐng)法院強(qiáng)制拍賣。這里的公道期限應(yīng)如何確定呢，筆者以為，這要根據(jù)具體案件中，拖欠工程價(jià)款的多少，發(fā)包人的給付能力，等情況酌情確定，但沒(méi)有一個(gè)一般的標(biāo)準(zhǔn)很難讓當(dāng)事人把握這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，《建設(shè)施工合同示范文本》第33條規(guī)定的公道期限為56天（八周），參考《擔(dān)保法》第八十七條2個(gè)月是一個(gè)相對(duì)公道的期限。 （二）、時(shí)效要件 《批復(fù)》第四條規(guī)定，建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為六個(gè)月，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計(jì)算。由此可見(jiàn)，建設(shè)工程承包人的優(yōu)先權(quán)必須在法定的實(shí)效期內(nèi)行使，超過(guò)了六個(gè)月該權(quán)利將因未在法定期間內(nèi)行使而回于失效。這里的竣工之日應(yīng)理解為實(shí)際竣工之日，合同約定的竣工之日與實(shí)際竣工之日不符的應(yīng)如何應(yīng)如何確認(rèn)這個(gè)起始時(shí)間呢，假如實(shí)際竣工之日在約定竣工之日以后的，應(yīng)以實(shí)際竣工之日為準(zhǔn)，反之應(yīng)以約定竣工之日為準(zhǔn)（合同有特別約定的除外）。 （三）、實(shí)體要件 1、優(yōu)先權(quán)的標(biāo)的物須為發(fā)包人所有 建設(shè)工程承包人施工的標(biāo)的物，不僅包括新建的建筑物，還包括在原建筑物上所作的增建或修繕等。同時(shí)，鑒于所有權(quán)與使用權(quán)的可相分離性，某一建筑物可能被所有權(quán)人以外的第三人（包括租賃人、典權(quán)人）實(shí)際使用并占有。而在承租人或典權(quán)人與建設(shè)工程承包人簽訂建設(shè)工程合同，要求承包人對(duì)已建成之工程進(jìn)行局部性施工或修繕而產(chǎn)生工程欠款時(shí)，發(fā)包人是債務(wù)人，由于發(fā)包人對(duì)該建筑沒(méi)有所有權(quán)，承包人顯然不能對(duì)所建設(shè)的工程主張優(yōu)先受償權(quán)。即便是在該建筑之上所做的增建、修繕也不能改變?cè)摻ㄖ乃袡?quán)，而此時(shí)的所有權(quán)人不是建設(shè)工程合同確當(dāng)事人，其與工程承包人之間沒(méi)有直接的法律關(guān)系，并不需要承擔(dān)支付工程款的義務(wù)。假如要以其所有的不動(dòng)產(chǎn)來(lái)?yè)?dān)保此債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，無(wú)形中把所有權(quán)人也追加為連帶債務(wù)人，也有違債權(quán)相對(duì)性原則和法律保護(hù)善意當(dāng)事人的原則。據(jù)此，承包人享有優(yōu)先權(quán)的標(biāo)的物，應(yīng)僅限于發(fā)包人所有的建設(shè)工程。 2、建設(shè)工程價(jià)款應(yīng)屬合同之債 《合同法》第286條規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，┅┅承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。“合同法的這一規(guī)定，明確了只有在發(fā)包人未按照約定支付工程價(jià)款，產(chǎn)生違約行為時(shí)，承包人方可就承建工程折價(jià)或拍賣款優(yōu)先受償。即工程款這一債權(quán)須因建設(shè)工程合同所產(chǎn)生，工程欠款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利義務(wù)主體為發(fā)包人與承包人。 對(duì)于非因合同之債而生的債權(quán)，如侵權(quán)、無(wú)因治理等原因所生之債權(quán)，即使與建設(shè)工程相關(guān)，也不能在建設(shè)工程上享受優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。 3、建設(shè)工程的性質(zhì)需是適合出售的 《合同法》第286條明確了承包人并非對(duì)所有的建設(shè)工程可以行使優(yōu)先受償權(quán)，而是對(duì)該優(yōu)先受償權(quán)的適用對(duì)象設(shè)置了條件條件，即“按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的除外“，根據(jù)這一規(guī)定，只有按照建設(shè)工程的性質(zhì)是適合出售給第三人的建設(shè)工程，承包人才可對(duì)其行使優(yōu)先受償權(quán)。至于哪些工程不適宜折價(jià)或拍賣，《合同法》未予明確。但應(yīng)該理解為是具有特殊用途的，不適宜出售給第三人的建設(shè)工程，如公路、橋梁、防洪工程、市政設(shè)施等公共利益工程，以及政府辦公樓等重要工程。當(dāng)然為維護(hù)私法自治和充分保護(hù)建設(shè)工程承包人的利益，認(rèn)定性質(zhì)不宜出售的建設(shè)工程應(yīng)予以嚴(yán)格限制。
三、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體 一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目，除發(fā)包人與工程總承包人之外，還涉及勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人以及項(xiàng)目分包人等主體。那么哪些人是建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)的權(quán)利主體呢，這在理論上和司法實(shí)踐也有不同觀點(diǎn)。有人說(shuō)勘察、設(shè)計(jì)人作為承包人不是建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)的權(quán)利主體，理由是勘察、設(shè)計(jì)合同的承包人的工作并未直接物化到建設(shè)工程之中，同時(shí)根據(jù)合同的性質(zhì)和《合同法》286條的立法目的，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的主體應(yīng)是指建設(shè)工程施工合同的承包人，不包括建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同的承包人。筆者以為： （一）、建設(shè)工程勘察人與設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)作為優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體。根據(jù)《合同法》第269條第2款規(guī)定：“建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)與施工合同。“由此可見(jiàn)，建筑工程承包人不應(yīng)僅指工程的施工人，還應(yīng)包括工程的勘察人、設(shè)計(jì)人。沒(méi)有前期的勘察與設(shè)計(jì)，也就無(wú)從談起施工。勘察、設(shè)計(jì)的勞動(dòng)作為一種技術(shù)勞動(dòng)也應(yīng)該是物化到了工程之中。可見(jiàn)，建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)人與施工人一樣，其合同價(jià)款是工程全部?jī)r(jià)款的組成部分。而且《合同法》286條也沒(méi)有把承包人具體到施工承包人，《合同法》286條所說(shuō)的承包人應(yīng)該理解為《合同法》里規(guī)定所有的建設(shè)工程承包人。所以，發(fā)包人對(duì)勘察、設(shè)計(jì)人與施工人的工程欠款，應(yīng)當(dāng)列為享有優(yōu)先受償權(quán)的工程欠款。 （二）、建設(shè)工程的分包人不應(yīng)作為優(yōu)先受償權(quán)的行使主體。根據(jù)《合同法》第272條的規(guī)定，承包人有建設(shè)工程的總承包人（勘察、設(shè)計(jì)、施工）、勘察、設(shè)計(jì)承包人、施工承包人。勘察、設(shè)計(jì)承包人和施工承包人還可以把自己承包的部分工作在經(jīng)過(guò)發(fā)包人答應(yīng)的情況下分包給第三人，這就引出了一種分包人，分包人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件，分包人不得再分包。
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