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2016年期貨從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（附答案）
1交易指令中，()是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。
A.市場(chǎng)指令
B.取消指令
C.限價(jià)指令
D.止損指令
答案：C
2當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是()。
A.市場(chǎng)指令
B.取消指令
C.限價(jià)指令
D.止損指令
答案：D
3我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令()。
A.當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改
B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改
D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
答案：B
4鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為1120，買(mǎi)人價(jià)格為1121，前一成交價(jià)為1123，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()。
A.1120
B.1121
C.1122
D.1123
答案：B
5關(guān)于保證金問(wèn)題，以下表述不正確的是()。
A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。
B.對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。
C.隨著合約持倉(cāng)量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。
D.對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。
答案：B
6關(guān)于豆粕合約持倉(cāng)量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是()。
A合約月份雙邊持倉(cāng)總量<=20萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的5%。
B合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于20萬(wàn)手且小于25萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%。
C合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于25萬(wàn)手且小于30萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的12%。
D合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于35萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的18%。
答案：A
7上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500，買(mǎi)人價(jià)格為19510，前一成交價(jià)為15480，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()。
A.19480
B.19490
C.19500
D.19510
答案：C
8期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對(duì)客戶的保證金()。
A.嚴(yán)禁挪作他用
B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時(shí)調(diào)用
C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全
D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時(shí)借用
答案：A
9某客戶開(kāi)倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為()。
A.204OO元
B.20200元
C.20300元
D.不需交納
答案：A
10保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的，一般的期貨交易所向()收取保證金。
A.交易所會(huì)員
B.結(jié)算公司
C.客戶
D.個(gè)人投資者
答案：A
1[單選題]開(kāi)盤(pán)價(jià)是當(dāng)日某一期貨合約交易開(kāi)始前()分鐘集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)。如集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)，則以集合競(jìng)價(jià)后的第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。
A.3
B.4
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析：開(kāi)盤(pán)價(jià)是當(dāng)日某一期貨合約交易開(kāi)始前5分鐘集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)。如集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)，則以集合競(jìng)價(jià)后的第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。
2[單選題]過(guò)度投機(jī)行為不能()。
A.拉大供求缺口
B.破壞供求關(guān)系
C.平緩價(jià)格波動(dòng)
D.加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
參考解析：投機(jī)者使得價(jià)格最終供求趨于平衡，緩解了市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)。操縱市場(chǎng)等過(guò)度投機(jī)行為不僅不能減緩價(jià)格波動(dòng)，而且會(huì)人為拉大供求缺口，破壞供求關(guān)系，加劇價(jià)格波動(dòng)，加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。故此題選C。
3[單選題]在直接標(biāo)價(jià)法下，如果人民幣對(duì)美元升值，則每一單位美元兌換的人民幣()。
A.無(wú)法確定
B.增加
C.減少
D.不變
參考答案：C
參考解析：直接標(biāo)價(jià)法是指以本幣表示外幣的價(jià)格，即以一定單位(100或1000個(gè)單位)的外國(guó)貨幣作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為一定數(shù)額本國(guó)貨幣的標(biāo)價(jià)方法。本國(guó)貨幣標(biāo)價(jià)數(shù)的減少表示外匯匯率的下降，表明外國(guó)單位貨幣所能換取的本幣減少，外國(guó)貨幣貶值，本國(guó)貨幣升值。
4[單選題]期貨合約的主要條款不包括()。
A.最小變動(dòng)價(jià)位
B.報(bào)價(jià)單位
C.最早交易日
D.交易手續(xù)費(fèi)
參考答案：C
參考解析：期貨合約的主要條款包括合約名稱、交易單位/合約價(jià)值、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、合約交割月份(或合約月份)、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割等級(jí)、交割地點(diǎn)、交易手續(xù)費(fèi)、交割方式、交易代碼。
6[單選題]下列對(duì)套期保值者的描述正確的是()。
A.熟悉品種，對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)準(zhǔn)確
B.利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
C.頻繁交易，博取利潤(rùn)
D.與投機(jī)者的交易方向相反
參考答案：B
參考解析：套期保值本質(zhì)上是一種轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方式.是由企業(yè)通過(guò)買(mǎi)賣衍生工具將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他交易者的方式，套期保值者即利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。故此題選B。
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