期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》練習題及答案

時間：2024-09-10 07:48:49 期貨從業(yè)員我要投稿

2016期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》練習題及答案

　　1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是()。

2016期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》練習題及答案

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.商務部期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨交易管理條例

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　2.《期貨交易管理條例》的施行時間是()。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨交易管理條例

　　答案為B。《期貨交易管理條例》經(jīng)2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，自2007年4月15日起施行。

　　3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案為C。根據(jù)《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　4.期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)()批準。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.銀監(jiān)會

　　D.所在地法院期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨交易管理條例

　　答案為A。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l3條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　5.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

　　A.20%

　　B.45%

　　C70%

　　D85%

　　答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l6條第2款規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　6.在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

　　A.工商行政管理部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

　　7.期貨公司變更()以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　8.期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　9.銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。