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2017年證券市場基本法律法規單選考試題
一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題：以下不屬于集合資產管理業務特點的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作
參考答案：A
第2題：證券自營業務的特點不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務負責人
B.副經理
C.上市公司董事會秘書
D.高級法律顧問
參考答案：D
第4題：證券自營業務的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買賣證券
B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C.設立專用賬戶交易
D.將自營業務與代理業務混合操作
參考答案：C
第5題：下列關于證券自營業務的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資
B.乙公司以其企業商譽評估作價30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資
參考答案：C
第7題：根據證券法律法規的相關規定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術系統發生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
A.操作風險
B.技術風險
C.合規風險
D.管理風險
參考答案：B
第9題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會職權的是( )。
A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.審議批準董事會的報告
C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務時違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業銀行根據與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協議書》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
參考答案：D
第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
參考答案：C
第12題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定，還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案：B
第13題：證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是( )。
A.“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
B.“集合資產管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱”
D.“資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
參考答案：A
第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業務的機構，要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第15題：《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第16題：( )是證券投資咨詢業務的一種基本形式。
A.證券經紀業務
B.融資融券業務
C.證券營銷業務
D.證券投資顧問業務
參考答案：D
第17題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第18題：上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案：D
第19題：以下關于證券分析師執業紀律的說法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實姓名執業
B.證券分析師的執業活動應當接受所在執業機構的管理，在執業過程中應充分尊重和維護所在執業機構的合法利益
C.證券分析師及其執業機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業務
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務，但不得超過三家
參考答案：D
第20題：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關注
B.應主動向所在機構的管理層說明
C.主動向監管機關報告
D.持續關注
參考答案：B
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