證券從業(yè)資格模擬試題及答案
多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括( )。
A.貨幣政策與財(cái)政政策
B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C.通貨膨脹
D.穩(wěn)定市場的政策與制度安排
ABC
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息
D.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
ABCD
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括( )。
A.證券名稱
B.價(jià)格幅度
C.買賣數(shù)量
D.出價(jià)方式
ABCD
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A 。荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B 。價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C 。單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D 。收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
AC
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是( )。
A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長的潛力不大
D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
BCD
A選項(xiàng)描述的是成長型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國股票發(fā)行的論述正確的是( )。
A 。我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
B 。發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
C 。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
D 。上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報(bào)
ABCD
7.奇異型期權(quán)包括( )。
A.任選期權(quán)
B.百慕大期權(quán)
C.障礙期權(quán)
D.平均期權(quán)
ABCD
8.下列( )屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
C.持有公司3%股份的社會股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長
ABD
C選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。
A.證券公司按照相關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會計(jì)信息質(zhì)量
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
BCD
10.按照新會計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是( )。
A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)
B.存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C.不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值
D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值
BCD
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