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2017年證券從業資格《證券交易》復習模擬題及答案
一、單項選擇題
1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是( )。
A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
D.交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額
2. 在資產管理業務中，( )負責保管客戶委托資產。
A.證券公司
B.資產托管機構
C.證券登記結算機構
D.證券交易所
3. 在證券經紀業務中，證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是( )。
A.時間優先、客戶優先
B.時間優先、價格優先
C.價格優先、時間優先
D.價格優先、客戶優先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業務
B.經紀業務
C.資產管理業務
D.自營業務
5. 客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權的資產證明
B.住址證明
C.已在營業部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7. 在證券經紀業務中，證券經紀商對( )不負保密義務。
A.客戶買賣股票的原因和依據
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A.發行人計算的開盤參考價
B.主承銷商計算出的開盤參考價
C.發行價
D.集合競價
9. 根據有關規定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日( )起恢復交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指( )。
A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。
B.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格
D.以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
參考答案及解析:
1. B
當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
2. B
資產管理業務，資產托管機構負責保管客戶委托資產。
3. A
證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是時間優先，客戶優先。
4. D
以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業務。
5. C
客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括：融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。
6. A
目前我國基金交易免收過戶費。
7. A
客戶買賣股票的原因和依據不屬于證券經紀商保密的范圍。
8. C
上海證券交易所規定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價(證券交易所另有規定的除外)。
9. B
臨時公告例行停牌1個小時。
10. C
對手方最優價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。
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