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2017年證券從業(yè)考試熱點(diǎn)須知
證書(shū)可以累計(jì)升級(jí)，比如取得證券從業(yè)資格后，再通過(guò)其他三門(mén)中任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)。二級(jí)資格證書(shū)也一樣。那么，下面是由yjbys小編為大家分享證券從業(yè)考試熱點(diǎn)須知，歡迎大家參考閱讀。
一、重點(diǎn)熱點(diǎn)事項(xiàng)
1、改革后的資格考試有幾類(lèi)?
答：改革后的資格考試有三類(lèi)，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門(mén)資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專(zhuān)業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。
2、改革前的成績(jī)還有效嗎?
答：有效。改革前的成績(jī)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測(cè)試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績(jī)，實(shí)行“改革前的成績(jī)都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jī)合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績(jī)就可以認(rèn)定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門(mén)檻和證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試合格資格銜接門(mén)檻，規(guī)定科目成績(jī)合格就可以認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)有大用”。
二、入門(mén)資格考試
3、參加入門(mén)資格考試需要什么條件?
答：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。
4、改革后的入門(mén)資格考試考什么科目?
答：入門(mén)資格考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,另一科是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
5、入門(mén)資格考試考什么題型?考多長(zhǎng)時(shí)間?
答：入門(mén)考試題型只有選擇題。共100道題。共120分鐘。
6、入門(mén)資格考試的難度怎么樣?
答：改革后的入門(mén)資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場(chǎng)擴(kuò)大到了金融市場(chǎng)，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守調(diào)整為專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》大體相當(dāng)，每科題量從原來(lái)150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識(shí)點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會(huì)調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。
從總體上看，改革后的入門(mén)考試兩個(gè)科目加起來(lái)的難度，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單科的考試難度要低。
7、入門(mén)資格考試成績(jī)有效期有多長(zhǎng)?
答：入門(mén)資格考試通過(guò)后，合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。
8、入門(mén)資格考試通過(guò)獲得什么資格?
答：入門(mén)資格考試通過(guò)獲得入門(mén)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
9、改革前的考試成績(jī)是否有效?
答：改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》和《證券投資分析》考試合格成績(jī)依然長(zhǎng)期有效。
10、入門(mén)資格考試改革的最大亮點(diǎn)是什么?
答：這次入門(mén)資格考試改革的最大亮點(diǎn)之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一個(gè)科目合格成績(jī)，就獲得入門(mén)資格。
11、證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試成績(jī)?nèi)绾毋暯?
答：2008年12月-2009年11月期間，協(xié)會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試，開(kāi)考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》。
(1)通過(guò)考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門(mén)資格考試合格。
(2)只通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
(3)只通過(guò)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以任選通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后，就可以認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
三、專(zhuān)業(yè)資格考試
12、專(zhuān)業(yè)資格考試最大調(diào)整是什么?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對(duì)待考試報(bào)名條件與資格申請(qǐng)條件，降低專(zhuān)業(yè)資格考試的報(bào)名條件，允許完成入門(mén)知識(shí)積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專(zhuān)業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。
13、參加專(zhuān)業(yè)資格考試需要什么條件?
答：入門(mén)資格考試合格的，均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試。
14、專(zhuān)業(yè)資格考試考幾科?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問(wèn)考一科《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
15、專(zhuān)業(yè)資格考試考什么題型?考多少時(shí)間?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試只考選擇題。共120道題。共180分鐘。
16、專(zhuān)業(yè)資格考試考什么?要求有多高?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查從事專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能。
專(zhuān)業(yè)資格考試要求以應(yīng)會(huì)為主，基本勝任專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試，死記硬背難以通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試。
17、專(zhuān)業(yè)資格考試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?
答：考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒(méi)有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績(jī)失效。
18、專(zhuān)業(yè)資格考試合格有什么用?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請(qǐng)取得相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事相應(yīng)專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)。
19、原有的保薦代表人考試有效合格成績(jī)還有用嗎?
答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識(shí)綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認(rèn)可。
20、改革前證券投資咨詢(xún)資格考試合格成績(jī)?cè)趺淬暯?
答：改革前的證券投資咨詢(xún)資格考試考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，另一科是《證券投資分析》。
(1)通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(2)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。
(3)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)資格考試合格。
(4)只通過(guò)改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
四、管理資質(zhì)測(cè)試
21、參加管理資質(zhì)測(cè)試需要什么條件?
答：與專(zhuān)業(yè)資格報(bào)考試報(bào)考條件一樣，入門(mén)資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測(cè)試。
22、管理資質(zhì)測(cè)試考幾科?
答：管理資質(zhì)測(cè)試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》一科;證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》;證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
23、管理資質(zhì)測(cè)試考什么題型?考多少時(shí)間?
答：管理資質(zhì)測(cè)試只考選擇題。共120道題。共120分鐘。
24、管理資質(zhì)測(cè)試考什么?要求有多高?
答：管理資質(zhì)測(cè)試考法規(guī)，集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
管理資質(zhì)測(cè)試以合規(guī)為主，掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求就不難通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試。
25、管理資質(zhì)測(cè)試是否實(shí)行開(kāi)卷?
答：管理資質(zhì)測(cè)試主要測(cè)試法規(guī)中規(guī)定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，需要牢記在心，入心入骨，形成合規(guī)自覺(jué)，不實(shí)行開(kāi)卷。
26、管理資質(zhì)測(cè)試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?
答：管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期為3年;3年以后需要重新測(cè)試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
27、管理資質(zhì)測(cè)試合格有什么用?
答：管理資質(zhì)測(cè)試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序向各地證監(jiān)局申請(qǐng)相應(yīng)管理資格。
28、改革前管理資質(zhì)測(cè)試合格現(xiàn)在還合格嗎?
答：改革前的管理資質(zhì)測(cè)試有效合格成績(jī)，改革后仍然合格有效。
五、大綱教材
29、如何查找資格改革后的考試大綱?
答：協(xié)會(huì)已經(jīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的通知公告欄發(fā)布了新的考試測(cè)試大綱，鏈接地址如下：
(1)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html);
(2)《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html;
(3) 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html);
(4)《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html);
(5)《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2015)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201503/t20150325_120530.html);
(6)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2015)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201504/t20150401_120756.html)。
30、如何訂購(gòu)改革后的入門(mén)資格考試教材?
答：協(xié)會(huì)正在組織《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》的配套教材，預(yù)計(jì)2016年發(fā)行上市，具體請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的有關(guān)公告。
六、考試紀(jì)律
31、改革后的考試紀(jì)律是否會(huì)放松?
答：盡管本次改革適時(shí)降低了入門(mén)資格考試門(mén)檻，但是考試紀(jì)律只會(huì)加強(qiáng)，不會(huì)放松。參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)、禁考一至兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);其中執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)的，協(xié)會(huì)還將給予注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的自律處分。
七、后續(xù)安排
32、還有哪些后續(xù)改革安排?
答：后續(xù)還將適時(shí)推出各類(lèi)考試合格考生執(zhí)業(yè)注冊(cè)相關(guān)規(guī)定，專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)后續(xù)培訓(xùn)管理辦法等。協(xié)會(huì)還將根據(jù)《證券法》修訂情況、資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的情況，不斷改革從業(yè)人員管理、從業(yè)人員考試測(cè)試相關(guān)制度。
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