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2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬習題卷（附答案）
一、判斷題
1.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。 ( )
2.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。 ( )
3.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )
4.結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。 ( )
5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權(quán)益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 ( )
6.過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。 ( )
7.合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動。 ( )
8.證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 ( )
9.2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。( )
10.證券經(jīng)紀業(yè)務因無須提供資金，只提供中介服務，故無風險可言。 ( )
11.如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則的行為，證券交易所報證監(jiān)會進行制裁，但交易所無權(quán)進行制裁。 ( )
12.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在收盤價的上下10%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 ( )
13.證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。 ( )
14.證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記。 ( )
15.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 ( )
16.指定收款賬戶應當是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。 ( )
17.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )
18.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。 ( )
19.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )
20.經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。 ( )
21.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。 ( )
22.投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。 ( )
23.作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務買賣的對象可以是任一種證券。 ( )
24.自營業(yè)務的經(jīng)營風險主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤造成的。 ( )
25.在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。 ( )
26.證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。 ( )
27.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )
28.質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 ( )
29.證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 ( )
30.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )
31.證券公司、推廣機構(gòu)應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( )
32.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
33.各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責。 ( )
34.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
35.客戶開設(shè)資金賬戶時，應同時自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀商柜臺辦理。 ( )
36.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。 ( )
37.加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。 ( )
38.證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。 ( )
39.證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。 ( )
40.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時，應設(shè)立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，實行集中運作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )
41.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )
42.證券經(jīng)營機構(gòu)從事自營業(yè)務時，不得委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。 ( )
43.債券回購交易與股票交易類似。 ( )
44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )
45.債券質(zhì)押式回購是參與者進行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務。 ( )
46.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股。 ( )
47.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。 ( )
48.T日，將結(jié)算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶。 ( )
49.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。 ( )
50.在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 ( )
51.股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )
52.在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。 ( )
53.根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。 ( )
54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳證券交易所和上海證券交易所先后正式開業(yè)。 ( )
55.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司T對系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。 ( )
56.證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進行展期。 ( )
57.某上市電力公司3年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實施配股。 ( )
58.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負責管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務。 ( )
59.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。 ( )
60.深圳證券交易所錯股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )
參考答案及解析:
1.【答案詳解】對。在我國，證券業(yè)從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。
2.【答案詳解】錯。證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發(fā)行股票、債券時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。
3.【答案詳解】對。略
4.【答案詳解】錯。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。
5.【答案詳解】錯。證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。
6.【答案詳解】錯。過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入。
7.【答案詳解】錯。合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。
8.【答案詳解】錯。證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。
9.【答案詳解】錯。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上市交易。
10.【答案詳解】錯。由于證券機構(gòu)代理買賣證券業(yè)務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。
11.【答案詳解】錯。如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則的行為，證券交易所可以進行制裁。
12.【答案詳解】錯。將題干中的10%改為30%。
13.【答案詳解】錯。證券公司在建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制過程中，應由風險監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。
14.【答案詳解】錯。證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
15.【答案詳解】錯。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。
16.【答案詳解】錯。指定收款賬戶應當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。
17.【答案詳解】對。略
18.【答案詳解】錯。深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。
19.【答案詳解】錯。如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復交易的首日(R+7日)不進行除權(quán)，并將配股認購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
20.【答案詳解】對。經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買賣權(quán)證時，應向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。
21.【答案詳解】對。略
22.【答案詳解】對。具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格且符合風險控制要求的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務;具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位可辦理場內(nèi)贖回業(yè)務。投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。
23.【答案詳解】錯。自營業(yè)務買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對象可以是任何一種證券。
24.【答案詳解】對。自營業(yè)務的經(jīng)營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失的風險。
25.【答案詳解】對。由于自營業(yè)務是證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動，證券交易的風險性決定了自營買賣業(yè)務的風險性。在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。
26.【答案詳解】錯。托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
27.【答案詳解】錯。同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。
28.【答案詳解】對。當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。
29.【答案詳解】對。證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制內(nèi)容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。
30.【答案詳解】錯。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。
31.【答案詳解】錯。證券公司、推廣機構(gòu)應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計劃資產(chǎn)管理計劃。
32.【答案詳解】錯。可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。
33.【答案詳解】錯。各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由結(jié)算人負責。
34.【答案詳解】錯。集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購“上限”，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
35.【答案詳解】錯。客戶在正常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼。
36.【答案詳解】錯。為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。
37.【答案詳解】對。加強自律管理和加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
38.【答案詳解】錯。證券公司可以根據(jù)“流動性”、“波動性”等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。
39.【答案詳解】對。證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。
40.【答案詳解】對。略
41.【答案詳解】錯。集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。而集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。
42.【答案詳解】對。略
43.【答案詳解】錯。債券回購交易方式采用事先約定的價格進行，而股票交易按市場價格進行。
44.【答案詳解】錯。以券融資就是指債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
45.【答案詳解】錯。債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務。
46.【答案詳解】對。即日買進的可轉(zhuǎn)換債當日可申請轉(zhuǎn)換，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
47.【答案詳解】錯。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。
48.【答案詳解】錯。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進行資金交收時，將結(jié)算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務的前提下，將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。
49.【答案詳解】錯。商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務只能通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行。
50.【答案詳解】錯。在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量于購回日當日大于回購抵押的債券。
51.【答案詳解】錯。股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
52.【答案詳解】錯。在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇中間價為成交價。
53.【答案詳解】錯。根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準價格，深交所取距前收盤價最近的價位為成交價;上交所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價。
54.【答案詳解】錯。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
55.【答案詳解】錯。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司T對系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。
56.【答案詳解】錯。證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。
57.【答案詳解】錯。配股條件之一：公司上市超過3個完整會計年度的，最近3個完整會計年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。
58.【答案詳解】錯。客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負責管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務。
59。【答案詳解】錯。在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。
60.【答案詳解】對。深圳錯股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認指令，無須確認。二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。
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2017年證券從業(yè)資格《證券交易》考試模擬試題「附答案」05-13