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2017年證券從業考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案
一、單項選擇題
1、如果進行股東大會網絡投票時，召開股東大會的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。(答案:C)
A、10
B、20
C、30
D、40
2、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結算上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。(答案:C)
A、交易席位
B、證券賬戶來源:考試通
C、清算編號
D、資金賬戶
3、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的( )。(答案:B)
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
4、證券公司提取風險準備金以用于彌補證券交易的損失，應從( )中提取。(答案:A)
A、每年的稅后利潤
B、資本公積金
C、每年的稅前利潤
D、以前年度未分配利潤
5、在我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。(答案:C)
A、企業債
B、融資券
C、國債
D、特種金融債券
6、在證券自營業務中，證券經營機構欺詐客戶的行為主要是( )。(答案:A)
A、將自營業務與經紀業務混合操作
B、假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C、頻繁并且大量地連續買賣某種證券并導致市場價格異常變動
D、以散布謠言等手段影響證券交易
7、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。(答案:B)
A、發行人的經理
B、發行人的打字員
C、持有公司10%股份的股東
D、公司的實際控制人
8、當委托人持有1家上市公司已發行的總股份接近( )時，受托人應當提前通知委托人。(答案:A)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
9、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:B)
A、一級
B、二級
C、三級
D、初始
10、證券存管服務是( )為( )提供的。(答案:B)
A、證券交易所，證券公司
B、證券登記結算機構，證券公司
C、證券公司，投資者
D、證券登記結算機構，投資者
11、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過( )。(答案:D)
A、營業部電腦系統
B、交易所電腦主機
C、營業部終端處理機
D、場內交易員
12、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為( )。(答案:B)
A、當日開盤價
B、該證券發行價
C、零
D、開盤價與發行價的均值
13、( )可以在權證失效日之前任何交易日行權。(答案:C)
A、看漲期權
B、看跌期權
C、美式權證
D、歐式權證
14、漲跌幅價格的計算公式為( )。(答案:A)
A、漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)
B、漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)
C、漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)
D、漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)
15、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以( )申報。(答案:B)
A、金額
B、份額
C、時間
D、數量
16、深圳證券交易所規定的ETF申購、贖回清單不包括( )。(答案:A)
A、可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限
B、必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額
C、最小申購、贖回單位中的預估現金部分
D、前一交易日的基金份額凈值
17、新股競價發行方式的最大缺陷是( )。(答案:D)
A、廣泛的市場性
B、一、二級市場的聯動性
C、經濟高效性
D、股價的被*縱性
18、根據證券登記結算公司深圳分公司的規定，紅股上市日、現金股利到達投資者賬戶日及配股繳款認購起始日為( )(R為股權登記日)。(答案:A)
A、R+1
B、R+2
C、R+3
D、R+4
19、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式?( )(答案:B)
A、證券營業部自辦資金存取
B、證券公司自辦存取
C、委托銀行代理資金存取
D、銀證聯網轉賬存取
80、根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也( )參與當日資金結算的軋差。(答案:A)
A、不能
B、能
C、一定條件下能
D、沒有特別規定
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