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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試鞏固題及答案
證券市場(chǎng)的形成必須具備一定的社會(huì)條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。證券市場(chǎng)形成于自由資本主義時(shí)期，股份公司的產(chǎn)生和信用制度的深化，是證券市場(chǎng)形成的基礎(chǔ)。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.金融期貨主要包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數(shù)期貨
2.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括( )。
A.結(jié)算方式不同
B.交易對(duì)象不同
C.交易方式不同
D.交易目的不同
3.關(guān)于利率期貨，下列描述中正確的有( )。
A.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具
B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
C.利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所
D.利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年
4.與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的重要區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.有效緩解市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)
B.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+O，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
C.期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
D.投機(jī)交易保障了期貨市場(chǎng)投機(jī)功能的實(shí)現(xiàn)
5.與直接投資外國(guó)股票相比，投資美國(guó)存托憑證(ADR)給投資者帶來(lái)的好處有( )。
A.以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算
B.上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益
C.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付
D.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
6.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為證券二級(jí)市場(chǎng)提供了更多的交易品種
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
7.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括( )。
A.小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模
D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
8.綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類(lèi)型有( )以及其他申報(bào)。
A.意向申報(bào)
B.定價(jià)申報(bào)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.成交申報(bào)
9.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。
A.盈利能力
B.成長(zhǎng)性
C.負(fù)債比率
D.新興行業(yè)的代表性
10.SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點(diǎn)包括( )。
A.樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng)
B.統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
C.簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法進(jìn)行計(jì)算
D.對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理
參考答案及解析:
1.ABCD。【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。其主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
2.ABCD。【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括：(1)交易對(duì)象不同;(2)交易目的不同;(3)交易價(jià)格的含義不同;(4)交易方式不同;(5)結(jié)算方式不同。
3.ABC。【解析】1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應(yīng)用范圍都遠(yuǎn)比外匯期貨來(lái)得迅速和廣泛。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
4.BC。【解析】與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)有兩個(gè)重要區(qū)別：(1)目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度.而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī);(2)期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性。
5.ABCD。【解析】與直接投資外國(guó)股票相比，投資美國(guó)存托憑證給投資者帶來(lái)的好處體現(xiàn)在：(1)以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算;(2)上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益;(3)上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付：(4)某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制。
6.ACD。【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要包括三個(gè)方面：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。
7.BCD。【解析】中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：(1)暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);(2)在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性;(3)在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);(4)在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。
8.ABCD。【解析】綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類(lèi)型有：意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)以及其他申報(bào)。綜合協(xié)議交易平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類(lèi)型分別確認(rèn)成交，并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排。
9.ABD。【解析】上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。
10.ABD。【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證指數(shù)有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù);簡(jiǎn)稱“SAC行業(yè)指數(shù)”。SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點(diǎn)是：(1)樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng);(2)統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分;(3)對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理。
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