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    時(shí)間:2020-08-20 15:21:35 證券從業(yè)資格 我要投稿

    證券從業(yè)資格管理考點(diǎn)

    證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。下面由小編為大家整理的證券從業(yè)資格管理考點(diǎn),歡迎大家閱讀瀏覽。

    證券從業(yè)資格管理考點(diǎn)

      考點(diǎn)一 證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

      從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:

      (1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

      (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

      (3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

      (4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

      (5)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

      所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

      考點(diǎn)二 證券投資咨詢?nèi)藛T

    要點(diǎn)

    內(nèi)容

    證券投資咨詢?nèi)藛T的分類

    申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括: 

    (1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。 

    (2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的.咨詢?nèi)藛T

    證券投資咨詢?nèi)藛T的申請(qǐng)條件

    申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件: 

    (1)通過了“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。 

    (2)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用。 

    (3)具有中華人民共和國國籍。 

    (4)具有完全民事行為能力。 

    (5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。 

    (6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。 

    (7)未受過刑事處罰。 

    (8)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。 

    (9)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。 

    (10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

      考點(diǎn)三 證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

      1.首次注冊(cè)程序

      (1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請(qǐng)人”),證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”),系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數(shù)字)。

      (2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼,即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料:執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料,以備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

      (3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核,確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件,將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

      (4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。

      (5)注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

      2.變更注冊(cè)程序

      (1)提出變更請(qǐng)求。

      (2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。

      (3)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。

      (4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

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