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證券從業(yè)資格考試多選和判斷題
對于證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，小編為您準(zhǔn)備了一些關(guān)于考前的多項選擇題和判斷題，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試多選和判斷題，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
多項選擇
擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)具備的條件有( )。
A 公司具有良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制
B 公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)達(dá)到或者超過 /
C 本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事大會審議，且取得 / 以上獨(dú)立董事的同意
D 經(jīng)獨(dú)立董事同意的提議應(yīng)經(jīng)過股東大會非關(guān)聯(lián)方股東的 / 以上的通過
承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所應(yīng)在招股說明書正文后聲明，確認(rèn)招股說明書及其摘要與其( )無矛盾之處。
A 出具的財務(wù)報告
B 核驗的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
C 出具的審計報告
D 出具的內(nèi)部控制鑒證報告
申請企業(yè)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得小于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值
B 具有償債能力
C 所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
D 企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù) 年盈利
下列關(guān)于影響國債銷售價格的因素的說法正確的是( )。
A 如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進(jìn)行
B 國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格，反之，就有可能發(fā)生虧損
C 降低銷售價格，承銷商的分銷過程會縮短，資金的回收速度會加快，承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本，提高收益
D 市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間
以下關(guān)于國債的表述，正確的有( )。
A 國債不允許賣空
B 國債可以回購
C 國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理
D 國債的發(fā)行主體是國家財政部
國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意到內(nèi)容是( )。
A 宣傳的內(nèi)容一定要真實
B 把握推銷發(fā)行的時機(jī)
C 防止推銷違規(guī)
D 推銷時間應(yīng)盡量延長
保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有( )。
A 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
B 內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C 保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D 項目協(xié)辦人
股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )。
A 資產(chǎn)總額
B 股份資本
C 注冊資本
D 資產(chǎn)凈值
公司的凈資產(chǎn)包括( )。
A 股東對公司投入的資本
B 未分配利潤
C 盈余公積金
D 資本公積金
企業(yè)改組為股份有限公司時，對其占用的國有土地通常采取( )方式處置。
A 以土地使用權(quán)作價人股
B 繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C 繳納土地租金
D 劃撥土地
判斷題
國家開發(fā)銀行作為發(fā)行體，只要按年向中國人民銀行報送金融證券發(fā)行申請，并經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行金融證券。( )
企業(yè)股份制改組的目的就是上市。( )
上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷，非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售。( )
上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近 個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。( )
受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對其委托的證券評級機(jī)構(gòu)出具的評級報告有異議，另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)出具評級報告的，原受托證券評級機(jī)構(gòu)可不公布評級結(jié)果。( )
股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為 年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。( )
財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格，各類商業(yè)銀行 郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團(tuán)。( )
保薦代表人建立的項目盡職調(diào)查工作日志，應(yīng)作為上報材料的一部分報送證監(jiān)會備查。( )
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，定價基準(zhǔn)日前 個交易日股票交易均價的計算公式為：定價基準(zhǔn)日前 個交易日股票收盤價/ 。( )
中國證監(jiān)會可以因保薦代表人 保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》，對其采取監(jiān)管措施，但對保薦機(jī)構(gòu)不能采取監(jiān)管措施。( )
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