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2016證券從業《金融市場基礎知識》專項習題
對于證券從業資格考試你準備得如何呢?2016年的證券從業資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關于2016證券從業《金融市場基礎知識》專項習題，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
組合型選擇題
證券公司申請融資融券業務試點的條件有( )。
�、� 經營證券經紀業務已滿 年的創新試點類證券公司
�、� 公司治理健全
�、� 客戶資產安全 完整
�、� 已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度
A ⅠⅡ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢ
私募發行的對象有( )。
�、� 公司的老股東
Ⅱ 發行人的員工
�、� 投資基金 社會保險基金 保險公司 商業銀行等金融機構
Ⅳ 與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅣ
根據交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態可以劃分為( )。
�、� 期權交易Ⅱ 現貨交易Ⅲ 遠期交易Ⅳ 期貨交易
A ⅠⅡⅢ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
公司發行記名股票應當記載的事項包括( )。
Ⅰ 股東的姓名Ⅱ 各股東所持股份數
�、� 各股東所持股票的編號Ⅳ 各股東取得股份的日期
A ⅠⅡ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
�、� 公司股本總額 股權分布等發生變化，不再具備上市條件
Ⅱ 公司不按照規定公開其財務狀況
�、� 對財務會計報告作虛假記載
�、� 公司最近 年連續虧損
A ⅡⅢ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
公司公開發行新股，應當符合的條件有( )。
�、� 具有持續盈利能力，財務狀況良好
�、� 最近 年財務會計文件無虛假記載
�、� 具備健全且運行良好的組織機構
�、� 無重大違法行為
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅠV
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
政府發行中期國債籌集的資金用于( )。
�、� 臨時周轉Ⅱ 彌補赤字Ⅲ 投資Ⅳ 調節經濟
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅡⅢ
D ⅢⅣ
指數基金的優勢有( )。
�、� 費用低廉Ⅱ 風險較小
Ⅲ 可獲得市場平均收益率Ⅳ 可作為避險套利的工具
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
證券市場監管的意義包括( )。
Ⅰ 保障廣大投資者合法權益的需要
�、� 維護市場良好秩序的需要
�、� 發展和完善證券市場體系的需要
Ⅳ 證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
以下選項是債券收益的表現形式的是( )。
Ⅰ 利息收入Ⅱ 資本損益Ⅲ 分紅派息Ⅳ 再投資收益
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ
證券公司經營證券自營業務的，必須符合的規定有( )。
Ⅰ 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 %
�、� 凈資產與負債的比例不得低于 %
Ⅲ 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 %
Ⅳ 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 %
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
銀行業金融機構包括( )。
Ⅰ 商業銀行Ⅱ 證券經營機構
�、� 農村信用合作社Ⅳ 保險經營機構
A ⅠⅡⅢⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅢ
D ⅡⅢ
深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、� 有一定的上市交易時間Ⅱ 有一定的上市規模
Ⅲ 交易活躍Ⅳ 有確定的上市交易對象
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅡⅢⅣ
下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有( )。
�、� 美國稱“共同基金”Ⅱ 英國稱“單位信托基金”
Ⅲ 日本稱“單位信托基金”Ⅳ 我國香港地區稱“證券投資信托基金”
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
擔任憑證式國債發行任務的各個系統匯總的本系統內累計發行數額，應上報( )。
�、� 財政部Ⅱ 中國人民銀行Ⅲ 中國證監會Ⅳ 中國銀監會
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅠV
D ⅠⅡⅢⅣ
基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。
�、� 資產保管Ⅱ 交易監督Ⅲ 信息披露Ⅳ 資金清算
A ⅠⅡ
B ⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列以股票發行量為權數加權計算的股份指數有( )。
�、� 上證綜合指數Ⅱ 上證 指數Ⅲ 深證綜合指數Ⅳ 深證成分股指數
A ⅢⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅠⅣ
上海證券交易所的連續競價時間為( )。
�、� ： — ： Ⅱ ： — ：
�、� ： — ： Ⅳ ： — ：
A ⅠⅡ
B ⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
關于債券基本性質說法正確的有( )。
�、� 債券是一種有價證券U 債券是一種實際資本
�、� 債券是一種商品證券Ⅳ 債券是一種虛擬資本
A ⅠⅡ
B ⅠⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
Ⅰ 股票期權Ⅱ 遠期外匯合約Ⅲ 貨幣期權Ⅳ 利率期權
A ⅠⅡ
B ⅠⅣ
C ⅡⅢ
D ⅡⅢⅣ
證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有( )。
Ⅰ 證券公司治理結構健全，內部控制有效
�、� 風險控制指標符合規定，財務狀況 合規狀況良好
�、� 有經營融資融券業務所需的專業人員
�、� 有完善的融資融券業務管理制度和實施方案
A ⅠⅡ
B ⅢⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
自 年建立了集中統一監管體制后，實施了( )的轄區監管責任制。
�、� 屬地監管Ⅱ 職責明確Ⅲ 責任到人Ⅳ 相互配合
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列各項，符合中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定的是( )。
�、� 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的 %
�、� 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的 %
�、� 境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制
Ⅳ 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的 %
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅡⅣ
D ⅡⅢⅣ
國際債券的特征有( )。
�、� 資金來源廣Ⅱ 發行規模�、� 有國家主權保障Ⅳ 沒有匯率風險
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅠⅡⅢ
D ⅡⅢⅣ
貨幣市場基金的特點有( )。
Ⅰ 資本安全性高Ⅱ 流動性弱Ⅲ 購買限額低Ⅳ 管理費用高
A 王Ⅱ
B ⅠⅢ
C ⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
交易系統的組成部分有( )。
�、� 交易主機Ⅱ 交易大廳Ⅲ 報盤系統Ⅳ 交易單元
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ
對欺詐客戶行為的監管包括( )。
�、� 禁止任何單位或個人在證券發行 交易及其相關活動中欺詐客戶
Ⅱ 證券經營機構有欺詐客戶行為的，限制證券業務
Ⅲ 因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任
�、� 證券登記機構存在欺詐客戶行為的，應吊銷其營業執照
A ⅠⅡ
B ⅠⅢⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
按投資主體的不同性質。股票可劃分為( )。
�、� 國家股Ⅱ 法人股Ⅲ 社會公眾股Ⅳ 已上市流通股
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列關于股票市場的說法正確的有( )。
�、� 股票的市場價格除了與股份公司的經營狀況和盈利水平有關外，還受到其他如政治 社會 經濟等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價格經常處于波動之中
Ⅱ 股票市場是股票發行和買賣交易的場所
�、� 股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券
�、� 股票的發行人為股份有限公司和有限責任公司
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅢⅣ
我國證券市場的監管目標有( )。
�、� 運用和發揮證券市場機制的積極作用Ⅱ 保護投資者利益
�、� 防止人為操縱Ⅳ 調控證券市場與證券交易規模
A ⅠⅢⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡ
D ⅢⅣ
下列各項，屬于證券業協會自律管理職能的有( )。
�、� 組織證券從業人員水平考試Ⅱ 組織開展證券業國際交流與合作
�、� 制定證券業執業標準和業務規范Ⅳ 推動行業開展投資者教育
A ⅠⅡ
B ⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列關于可轉換債券的說法，正確的有( )。
�、� 可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券
�、� 可轉換債券在轉換成股票后，具備股票的一般特征
�、� 可轉換債券在轉換成股票以前，沒有規定的利率和期限
Ⅳ 可轉換債券具有雙重選擇權
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
優先股票的優先條件，一般包括( )。
�、� 優先股票分配股息的順序和定額
�、� 優先股票分配公司剩余資產的順序和定額
�、� 優先股票股東行使表決權的條件 順序
�、� 優先股票股東轉讓股份的條件
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
屬于商品證券的有( )。
Ⅰ 提貨單Ⅱ 運貨單Ⅲ 倉庫棧單Ⅳ 支票
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅢⅣ
C ⅠⅡⅢⅣ
D ⅠⅡ
企業債券募集說明書的主要內容應包括( )。
�、� 債券發行依據Ⅱ 發行概要 承銷方式 認購與托管
Ⅲ 發行人基本情況 業務情況 財務情況Ⅳ 償債保證措施及風險與對策
A ⅢⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
證券公司的風險處置措施有( )。
�、� 罰款Ⅱ 停業整頓Ⅲ 托管 接管Ⅳ 行政重組
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
套期保值的基本類型有( )。
Ⅰ 多頭套期保值Ⅱ 對應套期保值Ⅲ 對沖套期保值Ⅳ 空頭套期保值
A ⅠⅣ
B ⅠⅡ
C ⅠⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列符合上海證券交易所規定的有( )。
�、� A股的申報價格最小變動單位為 元人民幣
Ⅱ 基金交易的最小變動單位為 元人民幣
Ⅲ B股交易的最小變動單位為 港元
�、� 債券交易的最小變動單位為 元人民幣
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅡ
D ⅠⅡⅢⅣ
按資金用途分類，國債可分為( )。
Ⅰ 赤字國債Ⅱ 建設國債Ⅲ 流通國債Ⅳ 特種國債
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ
場外交易市場的功能包括( )。
�、� 場外交易市場是證券發行的主要場所
Ⅱ 場外交易市場為政府債券 金融債券 企業債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所
�、� 場外交易市場是證券交易所的必要補充
�、� 目前，場外交易市場已經成為證券交易的主要場所
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ