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  • 證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考前模擬

    時間:2024-07-27 14:24:21 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2016年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考前模擬

      距離2016年證券從業(yè)資格考試剩下的時間不多了,為了幫助大家提升,小編準備了一套《市場基本法律法規(guī)》部分的考前模擬,文末有答案,希望能對大家有幫助。

    2016年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考前模擬

      1.申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起(  )天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

      A.15

      B.20

      C.30

      D.45

      2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)(  )年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

      A.2

      B.3

      C.4

      D.5

      3.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會調查或配合檢查,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,可以暫停其執(zhí)業(yè)(  )個月。

      A.3~12

      B.3~6

      C.1~12

      D.1~6

      4.下列不屬于基金銷售機構的是(  )。

      A.商業(yè)銀行

      B.證券公司

      C.證券投資咨詢機構

      D.中國證券業(yè)協(xié)會

      5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或將誠信信息用于非法目的的會員,情節(jié)嚴重的,給予(  )處罰。

      A.警示

      B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責

      C.移送相關監(jiān)管部門

      D.移送司法機關

      6.個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(  )。

      A.申請報告

      B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

      C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

      D.工作情況說明

      7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(  )年。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.4

      8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關責任人員采取(  )年的證券市場禁入措施。

      A.1~3

      B.2~5

      C.3~5

      D.1~5

      9.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向(  )進行注冊。

      A.中國證監(jiān)會派出機構

      B.中國工商局

      C.中國證券業(yè)協(xié)會

      D.中國人民銀行

      10.證券公司應當在代銷合同簽署后(  )個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

      A.3

      B.5

      C.10

      D.15

      答案及解析

      1.C。【解析】申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

      2.B。【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

      3.A。【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

      4.D。【解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構,包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷售業(yè)務。

      5.B。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或將誠信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構和個人,應采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的,應采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的,應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

      6.D。【解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交:個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明,以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函,其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

      7.C。【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息,效力期限為5年。

      8.C。【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

      9.A。【解析】辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

      10.B。【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

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