證券從業資格證怎么領取，什么時候能領取？

時間：2024-07-12 03:29:26 證券從業資格我要投稿

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　　證券從業資格如何取得?

證券從業資格證怎么領取，什么時候能領取？

　　通過協會組織的從業人員資格考試中基礎科目和任意一門專業科目的考試，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

　　自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協會建立從業人員資格考試數據庫，通過網站為社會公眾提供考試成績查詢。考生可通過協會網站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證。考試成績長期有效。

　　證券從業資格如何取得執業證書?

　　申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是：

　　(一)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;

　　(二)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

　　(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會;

　　(四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。

　　(五)對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告。

　　申請執業證書需要多長時間?

　　協會通常在收到完整申請材料后三十日內審核完畢，對于證券經紀人證書的申請，協會自受理之日起二十個工作日內審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。

　　目前，《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行) 》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》構成證券業從業人員管理的基本制度。

　　執業證書申請、管理

　　申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷;申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。

　　執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。

　　協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

　　取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　申請程序

　　一、報送申請材料

　　申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

　　1、證監會統一印制的申請表;

　　2、身份證;

　　3、學歷證書;

　　4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書;

　　5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料;

　　6、證監會要求報送的其他材料。

　　各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

　　二、資格審查與資格證書類別

　　證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

　　1、證券代理發行從業資格;

　　2、證券經紀從業資格;

　　3、投資顧問從業資格;

　　4、證券中介機構電腦管理從業資格;

　　5、證監會認為需要認定的其他類別。

　　證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;

　　證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;

　　證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書;

　　證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

　　中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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