2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
(1)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在 ( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(2)召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
(5)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括 ( )。
A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D:為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:C
解析:
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)
為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤(rùn)表
B:資產(chǎn)負(fù)債表
C:財(cái)務(wù)報(bào)表
D:招股說(shuō)明書
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，
下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )。
A:風(fēng)險(xiǎn)性
B:收益性
C:保密性
D:被動(dòng)性
答案:D
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;
情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊(cè)資本
C:出資證明書編號(hào)
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，
可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 ( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取
3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、
嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，
可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是 ( )。
A:
建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶
、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B:
各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，
由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案
C:
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，
發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，
應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D:
根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、
測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化
答案:B
解析: A
、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B
項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。
(13)下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
B:證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求
，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：
不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，
融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)
期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) ( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。
A: 3～6個(gè)月
B: 6～12個(gè)月
C: 3～9個(gè)月
D: 3～12個(gè)月
答案:D
解析:
期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，
由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
(17)下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )
。
A:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司
B:具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C:
凈資本不低于人民幣1億元，
且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.
且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3
年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)
具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)
最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(18)
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，
通過(guò)( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A:客戶
B:證券公司
C:客戶的配偶
D:其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同
，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真實(shí)性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。
(20)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，
與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
(21)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng) ( )批準(zhǔn)。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:證券交易所
C:省級(jí)人民政府
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(22)我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析師向投行部門報(bào)告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D:禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)
禁止分析師向投行部門報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)
禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、
項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
(23)證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括 ( )。
A:網(wǎng)上查詢
B:書面查詢
C:電話查詢
D:營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券
公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、
執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
(24)背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A:獲取非法利潤(rùn)
B:獲取合法利潤(rùn)
C:違背受托義務(wù)
D:遵守受托義務(wù)
答案:A
解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
(25)下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10
個(gè)交易日
B:
證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金
賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.
只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，
融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定
。
(26)
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)
A:賬戶信息表
B:身份確認(rèn)書
C:業(yè)務(wù)合同書
D:風(fēng)險(xiǎn)揭示書
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，
并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。
(27)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保
D:期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析:參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。
(28)
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)
據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的 ( )級(jí)賬戶。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的
賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。
(29)證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行 ( )管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統(tǒng)一
D:分部門
答案:C
解析:證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
(30)
財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，
按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯(
)行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，
按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，
不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
沖刺題二：
單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)
1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.證券監(jiān)管部門
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
3.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理
B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定
10.下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事
方式和表決程序
B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序
C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
11.上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)刑法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
14.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數(shù)
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
19.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
24.向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事會(huì)
26.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
28.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
29.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
2.B�！窘馕觥恐袊�(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
3.D�！窘馕觥恐袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
4.A�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
5.D。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。
6.D。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
9.C。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10.C。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
13.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
17.A。【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
18.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
19.D。【解析】通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B。【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
25.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
28.B。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
【證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）03-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案01-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）01-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（含答案）01-21
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前強(qiáng)化題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場(chǎng)」03-11