2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
選擇題
1.( )，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
2.( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權風險
參考答案：C
參考解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產生于資產、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
4.我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數額優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、數額優(yōu)先
參考答案：C
5.發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
6.我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
7.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
8.根據上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
參考解析： 根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
9.依據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
參考解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
10.中國證監(jiān)會根據《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
沖刺題二：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
Ⅰ.向二級市場投資者配售方式
Ⅱ.向機構投資者配售
Ⅲ.對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式
Ⅳ.對公眾投資者上網發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國現行的有關法規(guī)規(guī)定，
我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))
采取對公眾投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合的發(fā)行方式。
(2) 證券公司從事資產管理業(yè)務的.資產管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務人員具有碩士以上的學位
Ⅲ.業(yè)務人員具有3年以上證券自營、
資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3
年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。
(3) 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。
Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產的實際價格
Ⅱ.會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產的實際價格
Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景
Ⅳ.賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點：
一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值，
并不等于公司資產的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
(4) 下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。
Ⅰ.到期日融券方沒有足夠資金購回相應國債.視為違約
Ⅱ.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限
Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金
Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項描述的是融資方;Ⅳ項如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況)，
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關于有面額股票的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行或轉讓價格較靈活
Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權比例
Ⅲ.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，
但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.
而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
Ⅳ.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ項屬于無面額股票的特點。
(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內，包括( )。
Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國庫券
Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據及商業(yè)票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，
包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業(yè)票據等貨幣市場工具。
(7) 關于信用衍生工具的論述正確的是( )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯結票據等
Ⅱ.用于轉移或防范系統風險
Ⅲ.是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具
Ⅳ.是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和轉移信用風險，信用風險屬于非系統性風險。
(8) 關于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型
Ⅱ.按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標
Ⅲ.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標
Ⅳ.一般情況下.短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，
有價格招標和收益率招標;按價格決定方式分類.有美式招標和荷蘭式招標。
(9) 下列關于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。
Ⅰ.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，
發(fā)行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(
或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數額為止
Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.
目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行
Ⅲ.在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發(fā)行額為止的中
標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，
每個中標商的加權平均收益率是不同的
Ⅳ.在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止的中標
額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ項，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，
目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項應為美國式招標;Ⅳ
項應為荷蘭式招標。
(10) 證券經紀業(yè)務的特點有( )。
Ⅰ.業(yè)務對象的選擇性Ⅱ.證券經紀商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經紀商的中介性;
(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項不正確。
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