2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)題及答案
復(fù)習(xí)題一：
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )
或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu).
A: 基金管理公司
B: 信托公司
C: 商業(yè)銀行
D: 證券公司
答案:C
解析:
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，
辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶
交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。
(2) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
B: 對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C: 安全保管基金財產(chǎn)
D: 及時辦理基金清算、交割事宜
答案:A
解析: 略
(3) 下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是( )。
A: 不存在匯率風(fēng)險
B: 國際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大
C: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家
D: 發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
答案:A
解析:
國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，
具有一定的特殊性，包括：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險;(3)
有國家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣，
發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
(4) 中國人民銀行作為最后貸款人，在商業(yè)銀行資金不足時.向其發(fā)放貸款，因此是( )。
A: 銀行的銀行
B: 發(fā)行的銀行
C: 結(jié)算的銀行
D: 政府的銀行
答案:A
解析: 中央銀行作為銀行的銀行，充當(dāng)最后的貸款人。
(5) 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構(gòu)、證券公司承銷。
A: 國際公司
B: 投資者所在國
C: 發(fā)行者所在國
D: 發(fā)行地所在國
答案:D
解析:
歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，
外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，
而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，
組織一家或幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷.
(6)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，
以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為( )。
A: 收益性
B: 安全性
C: 流動性
D: 償還性
答案:C
解析: 略
(7)金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動.
這是金融衍生工具基本特征之一的( )。
A: 聯(lián)動性
B: 杠桿性
C: 不確定性
D: 跨期性
答案:A
解析:
聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。通常，
金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定.
其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系.也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
(8) 相對其他類型的金融風(fēng)險而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。
A: 市場風(fēng)險
B: 匯率風(fēng)險
C: 購買力風(fēng)險
D: 利率風(fēng)險
答案:A
解析:
相對于其他類型的金融風(fēng)險而言，市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高，
從而便于采用各種數(shù)理、統(tǒng)計、計算機等方法去研究。
(9) 股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為( )。
A: 參與型優(yōu)先股票
B: 股息率固定優(yōu)先股票
C: 固定利息優(yōu)先股票
D: 固定盈利優(yōu)先股票
答案:B
解析:
股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。
大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。
(10) 以下不是保險相關(guān)要素的是( )。
A: 保險合同
B: 投保人
C: 保險人
D: 保險人親屬
答案:D
解析:
保險的相關(guān)要素：(1)保險合同;(2)投保人;(3)保險人;(4)保險費;(5)保險標(biāo)的;(6)
被保險人，財產(chǎn)或人身受保險合同保障的人;(7)受益人，享有保險金請求權(quán)的人;(8)
保險賠償。
(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。
A: 30%～50%
B: 20%～30%
C: 50%～70%
D: 10%～20%
答案:C
解析:
偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，
股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。
偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低
。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。
(12) 下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是( )。
A: 存款準(zhǔn)備金率
B: 基礎(chǔ)貨幣
C: 再貼現(xiàn)率
D: 貨幣供給
答案:B
解析: 金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)：超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。
(13) 我國場外交易市場的功能不包括( )。
A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所
C: 提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D: 對上市公司進行監(jiān)管
答案:D
解析: 對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能。
(14) 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A: 企業(yè)
B: 銀行和非銀行金融機構(gòu)
C: 個人
D: 國外機構(gòu)
答案:B
解析:
記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、
銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)
三種情況。個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債.
而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。
(15) 下列關(guān)于風(fēng)險管理策略的說法.正確的是( )。
A:
對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個數(shù)足夠多.
其系統(tǒng)性風(fēng)險就可以通過分散化的投資完全消除
B: 風(fēng)險補償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險承擔(dān)的價格補償
C: 風(fēng)險轉(zhuǎn)移只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
D: 風(fēng)險規(guī)避可分為保險規(guī)避和非保險規(guī)避
答案:B
解析: 略
(16) 基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是( )。
A: 證券投資基金業(yè)務(wù)
B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C: 投資咨詢服務(wù)
D: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
答案:A
解析:
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、
基金的投資管理和基金營運服務(wù)。
(17) 基金銷售機構(gòu)受( )的委托，從事基金銷售活動。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金發(fā)起人
D: 基金份額持有人大會
答案:A
解析: 略
(18) 股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
A: 中國結(jié)算公司
B: 證券交易所
C: 中國證監(jiān)會
D: 證券公司
答案:A
解析:
為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，
證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
(19) 按照交易對象劃分，( )交易屬于股票交易。
A: 可轉(zhuǎn)換債券
B: B股
C: 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券
D: ETF
答案:B
解析:
證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。在委托買賣證券的情況下，
證券交易對象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對象的品種劃分，
證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項
A、C均為債券交易：選項D為基金交易。
(20) 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。
A: 信用風(fēng)險
B: 結(jié)算風(fēng)險
C: 市場風(fēng)險
D: 操作風(fēng)險
答案:A
解析: 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險。
復(fù)習(xí)題二：
組合型選擇題
1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)基金托管人( )情形時，基金托管人職責(zé)終止。
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
Ⅱ.被基金份額持有人大會解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
Ⅳ.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。
2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是( )。
Ⅰ.期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金
Ⅱ.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為
Ⅲ.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效
Ⅳ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。
3.關(guān)于金融期貨特點的描述，正確的有( )。
Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的
Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的
Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失是無限的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C【解析】從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失卻是無限的。
4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險
Ⅲ.有國家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A【解析】國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險;③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣。
5.以下屬于套期保值的基本原則是( )。
Ⅰ.買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同
Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】一般而言，進行套期保值操作要遵循下列基本原則：①買賣方向?qū)?yīng)的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。
6.金融衍生工具的基本特征是( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風(fēng)險性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動性;④不確定性或高風(fēng)險性。
7.下列金融期權(quán)屬于實值期權(quán)的是( )。
Ⅰ.看漲期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格
Ⅱ.看漲期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格
Ⅲ.看跌期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格
Ⅳ.看跌期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時為實值期權(quán);市場價格低于協(xié)定價格，期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán)，為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為實值期權(quán);市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。
8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列( )情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。
Ⅰ.信用評級機構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1～2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
Ⅱ.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
Ⅲ.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品
Ⅳ.交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：①信用評級機構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形。
9.下列各項中，( )可以作為被套期保值的項目。
Ⅰ.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。
10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括( )。
Ⅰ.促進國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定
Ⅲ.促進經(jīng)濟增長Ⅳ.促進證券市場發(fā)展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標(biāo)是“保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進經(jīng)濟增長”。
11.自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險，下列屬于自然風(fēng)險的有( )。
Ⅰ.火災(zāi)Ⅱ.價格的漲落
Ⅲ.戰(zhàn)爭Ⅳ.蟲災(zāi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B【解析】自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險。如地震、水災(zāi)、火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雹災(zāi)、凍災(zāi)、旱災(zāi)、蟲災(zāi)以及各種瘟疫等自然現(xiàn)象，是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。第Ⅱ項屬于市場風(fēng)險，第Ⅲ項不屬于自然風(fēng)險。
12.下列屬于無面額股票特點的是( )。
Ⅰ.便于股票分割Ⅱ.為股票發(fā)行價格的確定提供了依據(jù)
Ⅲ.發(fā)行價格靈活Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價格靈活
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】無面額股票的特點包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;②便于股票分割。
13.按信托目的，可將信托分為( )。
Ⅰ.擔(dān)保信托Ⅱ.管理信托Ⅲ.處理信托Ⅳ.公益信托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D【解析】按照信托財產(chǎn)性質(zhì)，可將信托分為金錢信托、動產(chǎn)信托、不動產(chǎn)信托和金錢債權(quán)信托;按受益人性質(zhì)，可將信托分為公益信托、私益信托、自益信托和他益信托;按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。
14.在我國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括( )。
Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金財務(wù)報告
Ⅲ.基金招募說明書Ⅳ.基金年度報告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C【解析】基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。
15.下列關(guān)于保險公司次級債券的說法，正確的是( )。
Ⅰ.批準(zhǔn)向合格投資者募集
Ⅱ.期限在5年以上(含5年)
Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負債之前
Ⅳ.本金和利息的清償順序先于保險公司股權(quán)資本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】根據(jù)《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》，保險公司次級債券是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。故第Ⅲ項說法錯誤。保險公司次級債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。
16.申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列( )規(guī)定。
Ⅰ.申請人應(yīng)該符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
Ⅱ.公司最近一期末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元
Ⅲ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息
Ⅳ.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件：①申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;②公司組織機構(gòu)健全，運行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好;⑧ 不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第8條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項表述錯誤。
17.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式中，正確的有( )。
Ⅰ.“荷蘭式”招標(biāo)的標(biāo)的為利率時，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率
Ⅱ.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
Ⅲ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率
Ⅳ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場加權(quán)平均中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C【解析】 “荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。故第Ⅱ項說法錯誤。
18.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括( )。
Ⅰ.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險Ⅱ.信用風(fēng)險、法律風(fēng)險
Ⅲ.市場風(fēng)險、操作風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B【解析】金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括：①交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險;②因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風(fēng)險;③因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險;④因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險;⑤因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險;⑥因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險。
19.關(guān)于國際金融市場，說法正確的是( )。
Ⅰ.國際金融市場是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場所
Ⅱ.產(chǎn)品同時向許多國家的投資者發(fā)行
Ⅲ.不受一國法令制約
Ⅳ.離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】國際金融市場又叫外部市場，是金融資產(chǎn)的交易跨越國界、進行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點是：它們同時向許多國家的投資者發(fā)行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機構(gòu)和金融資產(chǎn)的國際性交易形成。
20.證券投資基金所支付的的費用包括( )。
Ⅰ.基金交易費Ⅱ.基金運作費Ⅲ.基金托管費Ⅳ.基金銷售服務(wù)費
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】證券投資基金所支付的的費用包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費和基金銷售服務(wù)費。
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