5月證券從業資格考試《基本法律法規》考試題及答案

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2017年5月證券從業資格考試《基本法律法規》考試題及答案

　　考試題一：

2017年5月證券從業資格考試《基本法律法規》考試題及答案

　　選擇題

　　1、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內向協會報告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【專家解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

　　2、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。

　　A、接受代銷金融產品的委托后

　　B、接受代銷金融產品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產品

　　D、為客戶提供產品咨詢服務

　　正確答案： B

　　【專家解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查，經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

　　3、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A、中國人民銀行

　　B、證券監督管理機構

　　C、證券業協會

　　D、財政部

　　正確答案： B

　　【專家解析】當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　4、股票的內在價值就是股票未來收益的()。

　　A、現值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票的內在價值就是股票未來收益的現值。

　　5、銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向()投資者。

　　A、散戶

　　B、個人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機構等機構

　　D、企業

　　正確答案： C

　　【專家解析】銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

　　6、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

　　A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B、最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　C、最近2年未受到中國證監會的行政處罰

　　D、未負有數額較大到期未清償的債務

　　正確答案： C

　　【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　7、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負債股息

　　C、建業股息

　　D、財產股息

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察建業股息的定義。

　　8、下列選項中屬于自益權的是()。

　　A、股東大會召集請求權

　　B、提起訴訟權

　　C、公司事務的知情權

　　D、股份轉讓權

　　正確答案： D

　　【專家解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。

　　9、客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

　　10、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向實業

　　D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。

　　11、創業板上市公司的董事長、經理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　A、董事會秘書

　　B、總經理秘書

　　C、股東大會

　　D、財務負責人

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創業板上市公司的董事長、經理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　12、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

　　A、內幕交易

　　B、操縱市場

　　C、泄露信息

　　D、事后處理

　　正確答案： B

　　【專家解析】此題考查對操縱市場的理解。

　　13、()又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。

　　A、證券自營業務

　　B、證券發行業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券承銷業務

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。它是證券公司最基本的一項業務。

　　14、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是()。

　　A、分級基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】以在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。

　　15、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入()有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　16、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　17、證券登記結算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B、證券持有人名冊登記及權益登記

　　C、對證券交易活動進行管理

　　D、受發行人委托派發證券權益

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　18、股票風險的內涵是指預期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　【專家解析】一般而言，風險是對投資者預期收益的背離，或者說證券收益的不確定

　　19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須用采()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易

　　正確答案： D

　　【專家解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

　　20、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、監事

　　D、總經理

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事擔任召集人。法律法規性問題。

　　考試題二：

　　選擇題

　　1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C、欺詐發行股票、債券罪

　　D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　正確答案： A

　　【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　2、()約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　A、定向資產管理合同

　　B、集合資產管理合同

　　C、限定性資產管理合同

　　D、非限定性資產管理合同

　　正確答案： A

　　【專家解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【專家解析】在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。

　　4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　正確答案： D

　　【專家解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　5、不適用于我國《證券法》的是()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。

　　6、部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是()。

　　A、《中華人民共和國企業破產法》

　　B、《證券發行與承銷管理辦法》

　　C、《上市公司信息披露管理辦法》

　　D、《證券市場禁入規定》

　　正確答案： A

　　【專家解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

　　7、財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。

　　8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正確答案： B

　　【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　9、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協會報告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： B

　　【專家解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告

　　10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。

　　A、60

　　B、360

　　C、90

　　D、100

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國證券法規定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　11、根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。

　　12、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　13、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。

　　A、股東

　　B、持有人

　　C、托管人

　　D、基金管理機構

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。

　　14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

　　15、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，。供股東査閱

　　A、10

　　B、20

　　C、25

　　D、30

　　正確答案： B

　　【專家解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。

　　16、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： C

　　【專家解析】會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　17、基金管理人的權利不包括()。

　　A、運作和管理基金資產

　　B、保管基金資產

　　C、代表基金行使股東權利

　　D、獲取基金管理人報酬

　　正確答案： B

　　【專家解析】按照我國有關規定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規定，代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規規定的其他權利。

　　18、基金監管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監管的()原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公認

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金監管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監管的公開原則。

　　19、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。

　　A、投資人利益優先原則

　　B、全面性原則

　　C、客觀原則

　　D、及時性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　20、欺詐發行股票、債券罪的主體主要是()。

　　A、單位

　　B、自然人

　　C、復雜客體

　　D、簡單客體

　　正確答案： A

　　【專家解析】欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　21、取得執業證書的人員，連續()不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、2

　　正確答案： B

　　【專家解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會適織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　22、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　正確答案： C

　　【專家解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　23、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　正確答案： A

　　【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

　　24、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()萬元。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、500

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條性。

　　25、首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A、網上

　　B、網下

　　C、內部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【專家解析】首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

　　26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到()時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監管機構、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、30%

　　正確答案： A

　　【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

　　27、下列不屬于公司高級管理人員的是()。

　　A、經理

　　B、副經理

　　C、財務負責人

　　D、股東

　　正確答案： D

　　【專家解析】高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　28、下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C、

　　D、根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科字化

　　正確答案： B

　　【專家解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。

　　29、下列不屬于證券經紀業務營業部管理方面法律法規的是()。

　　A、《證券業從業人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

　　C、《證券從業人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券經紀業務營業部管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。

　　30、下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的證券市場禁入措施

　　B、3至5年的證券市場禁入措施

　　C、5至10年的證券市場禁入措施

　　D、終身的證券市場禁入措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。

　　31、下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

　　A、發行數額在200萬元以上的

　　B、利用募集的資金進行違法活動的

　　C、轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　正確答案： A

　　【專家解析】欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　32、下列關于證券發行的描述中錯誤的是()。

　　A、未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

　　B、向不特定對象發行證券屬于公開發行

　　C、向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行

　　D、公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　正確答案： D

　　【專家解析】有下列情形之一的，為公開發行⑴向:不特走對象發行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發行證券，⑶法律、行政法規規定的其他發行行為，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　33、下列選項中屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C、

　　D、

　　正確答案： C

　　【專家解析】【答案解析】?A項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

　　34、向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過()人的，亦構成變相公開發行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。

　　35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業務，應當經()許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、中國證券業協會

　　正確答案： C

　　【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

　　36、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

　　A、登記結算公司

　　B、中國證監會

　　C、滬深交易所

　　D、中國證券業協會

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

　　37、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

　　A、登記結算公司

　　B、中國證監會

　　C、滬深交易所

　　D、中國證券業協會

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

　　38、以下不符合證券業從業人員資格的是()。

　　A、年滿18歲的在校大字生

　　B、被中國證監會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C、具有初中學歷

　　D、大學畢業后待業的人員

　　正確答案： C

　　【專家解析】從業資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應當年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。⑶從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考式，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考考。

　　39、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【專家解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　40、證券發行和交易的原則不包括()。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利