- 相關(guān)推薦
2017年5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》試題及答案
試題一：
單項(xiàng)選擇題
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
B.財(cái)政部
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
本題 1 分
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯誤。
本題 1 分
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項(xiàng)說法正確。
本題 1 分
第10題下列說法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。
試題二：
第1題：關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
第2題：下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有( )。
A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名
D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可
答案：D
第3題：中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4題：根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)不包括( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
C.審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告
D.決定公司總經(jīng)理的聘任
答案：D
第5題：根據(jù)( )，證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
答案：C
第6題：我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續(xù)虧損
答案：D
第7題：其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8題：( )是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
答案：A
第9題：我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.非法獲得內(nèi)幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
答案：C
第10題：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有高中以上學(xué)歷
C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國國籍
答案：B
【5月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》試題及答案】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》試題及答案10-30
2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選試題及答案05-06
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》試題（含答案）01-22
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》應(yīng)試題及答案02-26
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬試題及答案01-24
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》測試題及答案10-19
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選試題及答案09-08
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》測試題及答案08-19