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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》備考題及答案
備考題一： 單選(下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類(lèi)題共50分，每小題1分。多選、錯(cuò)選、不選均不得分) 1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。 A.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷 B.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷 C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶(hù)提供投資建議而謀取不當(dāng)利益 D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬，客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng) 【答案】C 【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶(hù)提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。 2.從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 A.中國(guó)人民銀行 B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】C 【解析】從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 3.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法( )的證券。 A.發(fā)行并上市 B.上市 C.發(fā)行 D.發(fā)行并交付 【答案】D 【解析】《證券法》第三十七條。 4.下列關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。 A.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一 B.國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表 C.國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D.國(guó)有獨(dú)資公司的董事和高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職 【答案】B 【解析】國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。 5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。 A.罰款 B.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格 C.警告 D.行政拘留 【答案】D 【解析】《證券法》第一百九十二條。 6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)( )家在審企業(yè)。 A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。 7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上的股份的股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。 A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日 【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一條。 8.收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 A.被收購(gòu)公司 B.收購(gòu)公司股東 C.被收購(gòu)公司法定代表人 D.被收購(gòu)公司及其股東 【答案】D 【解析】收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人( )，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。 A.業(yè)務(wù)提成制度 B.績(jī)效考核制度 C.內(nèi)部激勵(lì)制度 D.人員聘任制度 【答案】B 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。 10.證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。 A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所 C.律師事務(wù)所 D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條。 11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。 A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?/p> C.人民銀行 D.財(cái)政部 【答案】A 【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 12.我國(guó)《證券投資基金法》禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。 A.盈利性 B.確定性 C.契約性 D.獨(dú)立性 【答案】D 【解析】本題考查了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。 13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。 A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B.董事、高級(jí)管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有 C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收收人賄賂賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn) D.董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有 【答案】D 【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。 14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定，并依法登記。 A.公司章程 B.股東大會(huì)決議 C.發(fā)起人協(xié)議 D.董事會(huì)決議 【答案】A 【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。 15.收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 A.收購(gòu)公司股東 B.被收購(gòu)公司法定代表人 C.被收購(gòu)公司及其股東 D.被收購(gòu)公司 【答案】C 【解析】《證券法》第二百一十四條。 16.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。 A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。 17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。 A.撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得 B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 【答案】A 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。 18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動(dòng)有( )。 A.向客戶(hù)傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息 B.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 C.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程 D.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 【答案】A 【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息。 19.內(nèi)幕信息的公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在( )上進(jìn)行披露。 A.任何一家財(cái)經(jīng)類(lèi)報(bào)刊 B.任何一家公開(kāi)網(wǎng)站 C.證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、網(wǎng)站 D.股票發(fā)行公司官方的網(wǎng)站 【答案】C 【解析】?jī)?nèi)幕信息公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。 20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶(hù)向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶(hù)不符合規(guī)定。 A.200萬(wàn)元 B.300萬(wàn)元 C.150萬(wàn)元 D.90萬(wàn)元 【答案】D 【解析】證券公司申請(qǐng)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。 21.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。 A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 B.證券交易所 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 【答案】B 【解析】申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。 A.乙公司收購(gòu)本公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)本公司優(yōu)秀職工，收購(gòu)資金來(lái)自公司的稅前利潤(rùn) B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的 C.丙公司股東孫某對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購(gòu)其股份，丙公司同意并回購(gòu)了其股份 D.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議，決議收購(gòu)本公司股份以減少公司注冊(cè)資本 【答案】A 【解析】用于收購(gòu)本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出。 23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。 A.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人 B.具有投資顧問(wèn)資格的個(gè)人 C.政府機(jī)關(guān) D.合伙企業(yè) 【答案】D 【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。 24.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。 A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。 25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾( )年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 A.兩 B.三 C.一 D.五 【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六條。 26.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于( )。 A.行政法規(guī) B.法律 C.自律管理規(guī)則 D.部門(mén)規(guī)章 【答案】D 【解析】《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章。 27.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外訂了一份貨物買(mǎi)賣(mài)合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，( )。 A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任 B.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任 C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān) D.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān) 【答案】D 【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。 28.關(guān)于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。 A.證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示 B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招欖、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng) C.客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣(mài)出委托 D.客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的資金不足的，可以接受其買(mǎi)入委托 【答案】B 【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。 29.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式 B.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券發(fā)行人的承銷(xiāo)方式 C.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議 D.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留 【答案】C 【解析】證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或包銷(xiāo)協(xié)議。 30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法( )。 A.取得行政資質(zhì) B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案 C.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng) D.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng) 【答案】C 【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)。 31.證券公司( )報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。 A.半年度 B.年度 C.季度 D.月度 【答案】B 【解析】證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。 32.開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。 A.逐漸減少 B.逐漸增加 C.不固定 D.固定不變 【答案】C 【解析】開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。 33.證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該( )出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。 A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 C.審計(jì)事務(wù)所 D.律師事務(wù)所 【答案】A 【解析】證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。 34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對(duì)不同證券計(jì)價(jià)單位的表述錯(cuò)誤的是( )。 A.基金為“每份基金價(jià)格” B.債券為“每百元面值債券的價(jià)格” C.股票為“每手價(jià)格” D.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格” 【答案】C 【解析】常識(shí)題。 35.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司提交的證券投資顧問(wèn)注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，通過(guò)( )通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。 A.電話(huà) B.郵件 C.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng) D.信函 【答案】C 【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。 36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。 A.證券公司可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，不需要告知客戶(hù) B.證券公司不可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券 C.證券公司不可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券 D.證券公司可以將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序 【答案】D 【解析】證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。 37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。 A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析 B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) C.提供具體證券投資品種革建議 D.提供證券信息匯總 【答案】C 【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議;(四)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。 38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。 A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.當(dāng)?shù)卣?/p> C.期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】D 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。 39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。 A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下 【答案】B 【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。 40.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開(kāi)股東會(huì)并通過(guò)減少公司注冊(cè)資本的決議，張某對(duì)此決議持反對(duì)意見(jiàn)。下列( )情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)該決議。 A.張某認(rèn)為該決議通過(guò)后對(duì)自己不利 B.本次股東會(huì)上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對(duì)此沒(méi)有特殊規(guī)定 C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過(guò) D.本次股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對(duì)此沒(méi)有特殊規(guī)定 【答案】A 【解析】常識(shí)題 備考題二： 組合型選擇題 1.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有( )。 Ⅰ.提供交易的場(chǎng)所Ⅱ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ.間接參與期貨交易 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ .A[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。 2.下列具有法人資格的有( )。 Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)部門(mén)Ⅳ.母公司 A.ⅢⅣ B.ⅠⅡ C.ⅡⅣ D.ⅠⅣ 2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記·領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。 3.下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有( )。 Ⅰ.當(dāng)事人的名稱(chēng)Ⅱ.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 Ⅲ.包銷(xiāo)的期限及起止日期Ⅳ.違約責(zé)任 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;⑧代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 4.發(fā)行人在披露信息( )的情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。 Ⅰ.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國(guó)家機(jī)密 Ⅲ.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法規(guī) A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。 5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有( )。 Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù) Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號(hào) A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號(hào);各股東取得股份的日期。 6.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有( )。 Ⅰ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物 A.ⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅡ 6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。 7.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有( )。 Ⅰ.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)在30日以上 Ⅱ.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約 Ⅲ.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東 Ⅳ.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購(gòu)公司的股票 A.ⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。 8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有( )。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù) Ⅲ.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格 A.ⅠⅡ B.ⅠⅣ C.ⅢⅣ D.ⅠⅢ 8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 9.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有( )。 Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員 Ⅲ.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 A.ⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡ D.ⅠⅡⅢⅣ 9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)?guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。 10.下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有( )。 Ⅰ.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.數(shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn) Ⅳ.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無(wú)期徒刑 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅡⅢⅣ 10.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
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