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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)》精選備考題（附答案）
精選備考題一：
選擇題
(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括( )。
A: 規(guī)模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內(nèi)幕交易 D: 市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
(3) 根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標(biāo)承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
(8) 上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經(jīng)理層
答案:B
解析: 上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B: 從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
答案:A
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權(quán)益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
A: 證券登記結(jié)算機構(gòu)
B: 證券經(jīng)紀(jì)商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。
(15) 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1， 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)， 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
規(guī)) 5076題 進入做題
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C: 移送相關(guān)監(jiān)管部門
D: 移送司法機關(guān)
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。
(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產(chǎn)托管機構(gòu)
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。
(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產(chǎn)管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應(yīng)混合操作。
(20) 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元， 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：① 通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(22) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告
B: 證券公司合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C: 證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D: 證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
B: 挪用客戶所委托買賣的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。
A: 證監(jiān)會 B: 銀監(jiān)會 C: 保監(jiān)會D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。
(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。
A: 風(fēng)險說明書B: 期貨經(jīng)紀(jì)合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
(26) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(27) 下列說法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
B: 國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%
答案:A
解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
(29) 收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
(30) 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A: 監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B: 投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
D: 董事會——投資決策部門的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。 自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)—— 自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
精選備考題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 從基金資產(chǎn)中扣除的，用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用是( )。
A.基金交易費
B.基金銷售服務(wù)費
C.申購費
D.基金運作費
參考答案：B
參考解析：基金銷售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的，用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用。
2[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的( )。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.二板市場
D.三板市場
參考答案：D
參考解析：三板市場的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。
3[單選題] 從運作方式看，回購交易結(jié)合了( )的特點。
A.現(xiàn)貨交易和遠期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
參考答案：A
參考解析：回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
4[單選題] 假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣( )萬元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350
參考答案：C
參考解析：基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。
5[單選題] 按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。、
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析：外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是：按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業(yè)人員。 6[單選題] ( )的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。
A.法定準(zhǔn)備金率
B.超額準(zhǔn)備金率
C.現(xiàn)金比率
D.定期存款與活期存款的比率
參考答案：B
參考解析：商業(yè)銀行持有的超過法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比，稱為超額準(zhǔn)備金率。顯而易見，超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。 7[單選題] 對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以( )萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A.3～30
B.3～20
C.3～l0
D.1～10
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規(guī)定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
8[單選題] 下列關(guān)于基金各項費用的說法中，正確的是( )。
A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用
B.目前，我國封閉式基金按照0.33%的比率計提基金托管費
C.目前，我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率
參考答案：A
參考解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。目前，我國封閉式基金按照0.25%的比率計提基金托管費，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費率高于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率。
9[單選題] 馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為( )，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為1，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。
10[單選題] 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A.20%
B.5%
C.10%
D.50%
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
11[單選題] 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市的股票
B.期貨
C.上市的國債
D.上市的企業(yè)債券
參考答案：B
參考解析：目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
12[單選題] 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營利時一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
D.累積優(yōu)先股
參考答案：D
參考解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
13[單選題] 契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。
A.公約原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理
參考答案：B
參考解析：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。
14[單選題] 風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
15[單選題] 發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為( )。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
參考答案：A
參考解析：發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。
16[單選題] 下列關(guān)于基金管理人的說法中，錯誤的是( )。
A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D.基金管理人是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
參考答案：B
參考解析：基金管理人是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)。它不僅負責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考慮而損害基金持有人的利益。基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。
17[單選題] 地方政府一般債券由( )發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.地方政府
D.國務(wù)院
參考答案：C
參考解析：《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還，遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。
18[單選題] 區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的( )。
A.主板市場
B.二板市場
C.三板市場
D.四板市場
參考答案：D
參考解析：區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場、第四板市場，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。
19[單選題] 中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是( )。
A.中國銀監(jiān)會成立
B.中國證監(jiān)會成立
C.中國證券業(yè)協(xié)會成立
D.中國人民銀行成立
參考答案：A
參考解析：2003年3月10日關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定，批準(zhǔn)設(shè)立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱中國銀監(jiān)會)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。
20[單選題] 金融市場以( )為交易對象。
A.實物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無形資產(chǎn)
參考答案：C
參考解析：金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。
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