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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)調(diào)整
各會(huì)員單位、各有關(guān)單位：
為做好證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革的配套工作，根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號(hào))，我會(huì)調(diào)整了執(zhí)業(yè)注冊(cè)條件，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)注冊(cè)流程，對(duì)從業(yè)人員管理平臺(tái)注冊(cè)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造。現(xiàn)就執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、注冊(cè)條件
1、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)當(dāng)參加并通過《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號(hào))規(guī)定的科目(或科目組合)考試。
2、規(guī)定科目組合之一考試合格且成績(jī)有效，具備申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的資質(zhì)條件;同時(shí)符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書。
二、管理分工
1、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)注冊(cè)人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái), 日常更新及維護(hù)本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，保證注冊(cè)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;申請(qǐng)注冊(cè)人員應(yīng)如實(shí)準(zhǔn)確填報(bào)注冊(cè)申請(qǐng)、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。
2、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))對(duì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)實(shí)行形式審核，只對(duì)注冊(cè)文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。
3、協(xié)會(huì)根據(jù)情況對(duì)各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)工作開展抽查或者檢查，并依據(jù)自律規(guī)則實(shí)施自律管理。
三、紀(jì)律要求
1、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。
2、機(jī)構(gòu)未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整更新和維護(hù)本機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則暫停其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
3、機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。
4、申請(qǐng)注冊(cè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予注冊(cè);已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書，并記入誠信檔案。
申請(qǐng)注冊(cè)人員有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予注冊(cè)決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)注冊(cè)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
四、實(shí)施日期
本通知自2015年10月21日起施行。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年10月19日
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