- 相關(guān)推薦
2024年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題及答案
在各領(lǐng)域中，只要有考核要求，就會(huì)有試題，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識(shí)或技能狀況。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編為大家收集的2024年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題及答案，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
試題及答案1：
1.在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
2.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.5
B.7
C.10
D.15
3.在訂單匹配原則方面，各國(guó)證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.數(shù)量?jī)?yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先
4.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
5.目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( )。
A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
6.零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的( )交易單位。
A.0.5個(gè)
B.100個(gè)
C.1個(gè)
D.10個(gè)
7.證券營(yíng)業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是( )。
A.從業(yè)人員的日常管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理
C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理
D.客戶開發(fā)的維護(hù)管理
8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以( )為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。
A.證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品
B.證券類金融產(chǎn)品
C.證券類委托產(chǎn)品
D.證券類代理產(chǎn)品
9.關(guān)于分紅派息，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程
C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行
10.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A.競(jìng)價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價(jià)方式
預(yù)測(cè)試題及答案2：
1、證券()業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國(guó)上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
正確答案：C
4、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是。
A.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C.數(shù)量?jī)?yōu)先
D.市價(jià)優(yōu)先
正確答案：B
5、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正確答案：B
6、賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為()。
A.買入期權(quán)
B.賣出期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.外匯期權(quán)
正確答案：B
7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的%罰款。
A.0.0366
B.0.05
C.0.266
D.0.5
正確答案：A
8、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按()計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A.當(dāng)日開盤價(jià)
B.當(dāng)日收盤價(jià)
C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D.當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
正確答案：B
9、1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過5：1
C.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%
D.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%
正確答案：C
10、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
正確答案：D
11、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用()公式計(jì)算。
A.加權(quán)平均法
B.移動(dòng)加權(quán)平均法
C.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)
D.幾何加權(quán)平均
正確答案：C
12、證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括()。
A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
正確答案：B
13、()屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A.賠償經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C.無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D.按工作職責(zé)確定責(zé)任人
正確答案：C
15、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通常可從等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A.制度、監(jiān)察和自律管理
B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：D
16、證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
正確答案：D
17、準(zhǔn)確地說，()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
正確答案：C
18、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A.一個(gè)
B.兩個(gè)
C.三個(gè)
D.四個(gè)
正確答案：A
19、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行()
A.會(huì)員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是
A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
正確答案：D
21、回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。
A.債券
B.標(biāo)準(zhǔn)券
C.股票
D.所有有價(jià)證券
正確答案：B
22、在三級(jí)清算模式中，()是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A.一級(jí)清算
B.二級(jí)清算
C.三級(jí)清算
D.四級(jí)清算
正確答案：C
23、下面的不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A.市場(chǎng)性
B.連續(xù)性
C.經(jīng)濟(jì)性
D.公平性
正確答案：D
24、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
正確答案：B
25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購(gòu)交易。
A.股票
B.基金
C.國(guó)債
D.利率
正確答案：C
26、()將產(chǎn)生證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)。
A.證券公司違反國(guó)家有關(guān)主管部門關(guān)于證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定
B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.證券公司在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家規(guī)定
正確答案：D
27、上海證券交易所目前實(shí)行的是()統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
A.上海證管辦
B.上海證券交易所
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.上海證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：A
28、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是。
A.美元
B.港幣
C.人民幣
D.日元
正確答案：A
29、對(duì)于交易所無形席位說法正確的是________。
A.雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C.不易成交
D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤
正確答案：D
30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于
A.人民幣一億元
B.人民幣二億元
C.人民幣三億元
D.人民幣五億元
正確答案：B
31、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的來支付。
A.委托手續(xù)費(fèi)
B.傭金
C.印花稅
D.過戶費(fèi)
正確答案：A
32、從()年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
正確答案：C
33、對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。
A.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
C.證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”
D.證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
正確答案：B
34、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展過程中，以下人員不一定要相互獨(dú)立()。
A.計(jì)算機(jī)日常維護(hù)人員和會(huì)計(jì)人員
B.系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員與軟件開發(fā)人員
C.計(jì)算機(jī)日常維護(hù)人員與交易人員
D.系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員與市價(jià)操作人員
正確答案：B
35、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是
A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B.如客戶資金不足，向客戶提供融資
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
正確答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在()下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正確答案：B
37、結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其()。
A.結(jié)算支票賬戶
B.儲(chǔ)蓄賬戶
C.證券賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶
正確答案：D
38、在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值元計(jì)算。
A.100
B.1000
C.10000
D.100000
正確答案：A
39、申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
正確答案：A
40、對(duì)于各種()，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A.開放式基金
B.債券基金
C.封閉式基金
D.股票基金
正確答案：A
41、辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由()完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。
A.投資者
B.證券發(fā)行人
C.登記結(jié)算公司
D.原交易參與人
正確答案：D
42、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()。
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：C
43、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來自。
A.收取傭金
B.賺取差價(jià)
C.收取的咨詢費(fèi)用
D.證券發(fā)行費(fèi)用
正確答案：A
44、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是
A.股票100股為一手
B.基金100單位為一手
C.債券1000元面值為一手
D.基金1000股為一手
正確答案：D
45、下面的()不屬于證券交易特征。
A.安全性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案：A
46、目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用()方式。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.間接報(bào)價(jià)
正確答案：C
47、1998年底頒布的()規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C.《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
正確答案：A
48、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
正確答案：B
49、對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在()閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A.送股登記日前一日
B.送股登記日
C.送股登記日后一日
D.送股登記日后兩日
正確答案：B
50、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.工商行政管理部門
正確答案：C
51、除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A.外匯期權(quán)
B.利率期權(quán)
C.股票期權(quán)
D.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
正確答案：C
52、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.代理業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.承銷業(yè)務(wù)
正確答案：C
53、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)________備案。
A.交易所會(huì)員大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.交易所董事會(huì)
正確答案：C
54、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是()。
A.書面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
正確答案：A
55、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買賣價(jià)交易
正確答案：C
56、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按()的規(guī)定予以處罰。
A.保證金不足
B.透支
C.賣空國(guó)債
D.信用交易
正確答案：C
57、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是。
A.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B.在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格
C.可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益
正確答案：A
58、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A.當(dāng)日閉市前
B.當(dāng)日閉市后
C.次日開市前
D.次日開市后
正確答案：A
59、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()或其整數(shù)倍。
A.0.01
B.0.001
C.0.005
D.0.05
正確答案：C
60、開立證券賬戶的基本原則是________。
A.合法性和公正性
B.合法性和真實(shí)性
C.真實(shí)性和公開性
D.公正性和公平性
【證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題及答案】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前預(yù)測(cè)試題03-19
2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案03-22
2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年試題及答案解析03-09
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》預(yù)測(cè)試題及答案02-26
證券從業(yè)資格考試試題及答案02-26
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》預(yù)測(cè)試題（附答案）02-26