內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告
為貫徹落實《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的有關(guān)精神，按照《財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的有關(guān)規(guī)定，我們對本單位(部門)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行了評價。
一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價結(jié)果
根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》中列明的評價指標(biāo)和評價要點，本單位(部門)單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分為 分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分為 分，共計 分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為 分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上，計算各評價指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作范圍的單位共計 家。(本段僅適用于各中央部門)
本單位(部門)各指標(biāo)具體得分情況如下表：
類別 | 評價指標(biāo) | 評價得分 |
單位 層面 （60分） | 1.內(nèi)部控制建設(shè)啟動情況（14分） | |
2.單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實施責(zé)任情況（6分） | ||
3.對權(quán)力運行的制約情況（8分） | ||
4.內(nèi)部控制制度完備情況（16分） | ||
5.不相容崗位與職責(zé)分離控制情況（6分） | ||
6.內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況（10分） | ||
業(yè)務(wù) 層面 （40分） | 7.預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況（7分） | |
8.收支業(yè)務(wù)管理控制情況（6分） | ||
9.政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況（7分） | ||
10.資產(chǎn)管理控制情況（6分） | ||
11.建設(shè)項目管理控制情況（8分） | ||
12.合同管理控制情況（6分） | ||
（100分） | 評價總分 |
在本單位(部門)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價過程中，存在扣分情況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢?/p>
〔逐項列示存在扣分情況的評價指標(biāo)、評價要點、扣分分值及扣分原因〕
二、特別說明項
(一)特別說明情況
本單位(部門/部門所屬單位)內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，導(dǎo)致單位在經(jīng)濟(jì)活動中〔發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失/引起社會重大反響/出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的.犯罪〕，特將相關(guān)情況說明如下：
〔具體描述發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結(jié)果〕
〔如本單位(部門)未發(fā)生相關(guān)事件，填寫“未發(fā)生相關(guān)情況”〕
(二)補(bǔ)充評價指標(biāo)及其評價結(jié)果
本單位(部門/部門所屬單位)根據(jù)自身評價需求，自愿將〔填寫補(bǔ)充評價指標(biāo)名稱〕等補(bǔ)充評價指標(biāo)納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價范圍。現(xiàn)將補(bǔ)充評價指標(biāo)及評價結(jié)果說明如下：
〔具體描述各個補(bǔ)充評價指標(biāo)的所屬類別、名稱、評價要點及評價結(jié)果等內(nèi)容〕
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價下一步工作
基于以上評價結(jié)果，本單位(部門)將〔描述與存在扣分情況的評價指標(biāo)及評價要點相關(guān)的管理領(lǐng)域〕等管理領(lǐng)域作為2016年內(nèi)部控制建立與實施的重點工作和改進(jìn)方向，并采取以下措施進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果：
〔逐項描述擬采取的進(jìn)一步建立健全內(nèi)部控制體系的工作內(nèi)容、具體措施、工作責(zé)任人、牽頭部門、預(yù)計完成時間等〕
單位主要負(fù)責(zé)人：〔簽名〕
〔單位簽章〕
XX單位
2016年XX月XX日
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