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2016下半年期貨從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題練習(xí)（附答案）
1.依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的是()。[2010年3月真題]
A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。
2.修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》要求期貨公司實(shí)行以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法。[2009年11月真題]
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.凈虧損
D.凈利潤(rùn)
【解析】修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》要求期貨公司實(shí)行以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金。
3.下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》的說(shuō)法，不正確的是()。
A.它屬于行政法規(guī)
B.將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍
C.在法律上為我國(guó)期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)范發(fā)展做出了前瞻性的制度安排
D.于2008年頒布并實(shí)施
【解析】2007年4月I5日，《期貨交易管理?xiàng)l例》頒布并實(shí)施。
4.下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)和自律規(guī)則的說(shuō)法，不正確的是()。
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》是由國(guó)務(wù)院頒布的
B.《期貨公司管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的
C.《期貨交易所管理辦法》是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的
D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的
【解析】《期貨交易所管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并頒布的。
5.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是()。
A.營(yíng)利性會(huì)員制法人
B.非營(yíng)利性會(huì)員制法人
C.營(yíng)利性公司制法人
D.非營(yíng)利性公司制法人
【解析】中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心”)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國(guó)家工商行政管理總扃注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營(yíng)利性公司制法人。
6.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由()聘任或解聘。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.股東會(huì)
D.理事會(huì)
【解析】中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
7.下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是()。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
【解析】D項(xiàng)屬于期貨自律機(jī)構(gòu)
8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。
A.董事會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總經(jīng)理
9.因客戶(hù)資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于()。
A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)
D.政府風(fēng)險(xiǎn)—
【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)分兩種，其一就是由于客戶(hù)方面的原因而給期貨公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)有違規(guī)行為等。
10.以下不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因的是()。
A.價(jià)格波動(dòng)
B.杠桿效應(yīng)
C.行政干預(yù)
D.非理性投機(jī)
【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)、非理性投機(jī)和市場(chǎng)機(jī)制不健全。
11.期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是()。
A.價(jià)格波動(dòng)
B.非理性投機(jī)
C.杠桿效應(yīng)
D.對(duì)沖機(jī)制
【解析】期貨市場(chǎng)實(shí)行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進(jìn)行交易，這種以小博大的高杠桿效應(yīng)放大了期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易的杠桿效應(yīng)是區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。
12.()是期貨交易中不可缺少的組成部分，既是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者也是價(jià)格發(fā)現(xiàn)的參與者，不僅促進(jìn)形成合理價(jià)格，而且提高市場(chǎng)流動(dòng)性。
A.實(shí)物交割者
B.套期保值者
C.投機(jī)者
D.市場(chǎng)管理者
參考答案：1D2A3D4C5D6C7D8B 9A10C11C12C
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