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2017年金融市場基礎知識歷年考題及答案
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券市場上最活躍的機構投資者是( )。
A.商業銀行
B.證券經營機構
C.保險公司
D.基金公司
2.下列關于政府機構的說法中，錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控
B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控
D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
3.中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段，買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
4.下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是( )。
A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉換債券
c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
5.我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是( )。
A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20%
B.投資于未上市企業股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%
C.投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的10%
D.保險公司對其他企業實現控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產
6.QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監管的專門賬戶投資當地( )。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產市場
7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列關于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是( )。
A.全國性社會保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會保障基金主要用于支付失業救濟和退休金
C.在大多數國家，社保基金只含全國性社會保障基金
D.全國性社會保障基金是社會福利網的最后一道防線
9.單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10.采用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據( )匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產評級
D.客戶分級和資產分級
11.既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是( )。
A.會計師事務所
B.證券公司
C.資產評估事務所
D.投資咨詢公司
12.《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近( )年無重大違法違規記錄且凈資產不低于人民幣2億元。
A.5
B.3
C.10
D.2
13.下列選項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是( )。
A.信息披露的監管
B.公司治理監管
C.并購重組的監管
D.內幕交易行為的監管
14.我國證券公司的設立實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
15.設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。
A.20
B.40
C.30
D.10
16.內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20Ko
17.下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。
A.在性質上屬于企業法人
B.其法律責任由自身承擔
C.設立分公司，應當經中國證監會批準
D.證券營業部屬于證券公司分公司
18.風險控制指標體系和風險監管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
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