2017年證券從業(yè)考試基本模擬試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
第1題：根據(jù)《證券投資基金托管資格管管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專門(mén)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，不少于( )人，并且有基金從業(yè)資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案：A
第10題：混合基金的風(fēng)險(xiǎn)( )股票基金，預(yù)期收益則要( )債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案：A
第3題：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)為18元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4題：下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是( )。
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
答案：C
第5題：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。
Ⅰ.良好的公司治理機(jī)制
Ⅱ.資本充足率不低于l0%
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第6題：最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是( )。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.日本
D.德國(guó)
答案：A
第7題：下列屬于非證券金融市場(chǎng)分類的是( )。
A.股權(quán)投資市場(chǎng)
B.信托市場(chǎng)
C.融資租賃市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
答案：D
第8題：下列關(guān)于外國(guó)債券的論述中，正確的是( )。
A.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券
B.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券
C.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
答案：D
第9題：我國(guó)混合資本債券的基本特征不正確的是( )。
A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
D.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案：A
【證券從業(yè)考試基本模擬試題及答案】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格模擬試題及答案03-07
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》模擬試題及答案02-28
證券從業(yè)資格模擬試題含答案02-26
2016證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》模擬試題及答案03-06
2017證券從業(yè)資格考試歷年模擬試題及答案03-09