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2017年證券從業(yè)考試《發(fā)行承銷(xiāo)》練習(xí)題及答案
證券承銷(xiāo)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。它是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)之一。那么，下面是小編為大家分享證券從業(yè)考試《發(fā)行承銷(xiāo)》練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.普通程序中每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。
A.3
B.5
C.7
D.9
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市，股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所股票上市必須符合()。
A.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上
C.公司股本總額超過(guò)人民幣l億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司在最近兩年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
3.創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
4.財(cái)務(wù)公司要作為詢(xún)價(jià)對(duì)象，應(yīng)成立()年以上，注冊(cè)資本不低于()億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。
A.1，3
B.1，4
C.2，3
D.2，4
5.初步詢(xún)價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行同比例配售。
A.網(wǎng)下有效申購(gòu)總量
B.網(wǎng)下配售數(shù)量
C.全部有效申購(gòu)
D.申購(gòu)總量
6.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)
狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.及時(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.重要性
D.完整性
7.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展
或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.1000萬(wàn)元以上
B.300萬(wàn)元以上
C.200萬(wàn)元以上
D.500萬(wàn)元以上
8.實(shí)際控制人應(yīng)披露到()為止。
A.最終的國(guó)有控股主體或自然人
B.最終的外資控股主體
C.最終的非國(guó)有控股主體
D.最終的法人控股主體
9.招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)
行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)()個(gè)月。
A.3，1
B.6，3
C.3，6
D.6，1
10.發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)()。
A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表
B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表
D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
11.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，必須符合最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以()者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。
A.3，高
B.3，低
C.2，高
D.2，低
12.上市公司最近()內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.2年
D.3年
13.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低
于()的要求。
A.6%
B.10%
C.15%
D.20%
14.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新
提請(qǐng)()表決。
A.1，股東大會(huì)
B.2，股東大會(huì)
C.1，董事會(huì)
D.2，董事會(huì)
15.公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自()內(nèi)有效。
A.最后簽署之日起3個(gè)月
B.最后簽署之日起6個(gè)月
C.最后簽署之日起l2個(gè)月
D.最后簽署之日起2年
16.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用()。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到()票為通過(guò)。
A.特別程序，3
B.一般程序，3
C.特別程序，7
D.一般程序，7
17.()增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。
A.L+1日
B.L+3日
C.L一1日
D.L日
18.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()。
A.1000萬(wàn)元
B.2000萬(wàn)元
C.3000萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
19.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。
A.第5個(gè)交易日起
B.第7個(gè)交易日起
C.第l0個(gè)交易日起
D.第20個(gè)交易日起
20.可交換公司債券面值為每張人民幣()元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦機(jī)構(gòu)
通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。
A.5
B.10
C.100
D.1000
參考答案及解析:
1.C
【解析】發(fā)審委會(huì)議審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)，適用普通程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)
議的發(fā)審委委員為7名。
2.A
【解析】本題考查股份有限公司申請(qǐng)其股票上市的條件。
3.D
【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間的概念。
4.C
【解析】財(cái)務(wù)公司要作為詢(xún)價(jià)對(duì)象，應(yīng)成立2年以上，注冊(cè)資本不低于3億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。
5.C
【解析】初步詢(xún)價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。
6.C
【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
7.D
【解析】發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬(wàn)元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
8.A
【解析】實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止。
9.D
【解析】招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況
下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)l個(gè)月。
10.D
【解析】發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。
11.B
【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性
損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)。
12.B
【解析】上市公司最近l2個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
13.A
【解析】向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
平均不低于6%的要求。
14.A
【解析】上市公司發(fā)行新股決議l年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須
重新提請(qǐng)股東大會(huì)表決。
15.B
【解析】公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效。
16.A
【解析】發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用特別程序。表決投票時(shí)同意票
數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)。
17.D
【解析】L日增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。
18.D
【解析】發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣6000萬(wàn)元。
19.C
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第l0個(gè)交易日起停止交易。
20.C
【解析】可交換公司債券面值為每張人民幣]00元，發(fā)行價(jià)格則由一E市公司股東和保薦
機(jī)構(gòu)通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。
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