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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》練習復習題及答案
證券交易場所以證券投資者為主要參與者，它主要是證券持有人以及準備購買證券的貨幣持有人。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》練習復習題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.關于有價證券的期限性，下列描述中正確的有( )。
A.債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用
B.股票一般沒有期限
C.股票可以視為無期證券
D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求
2.債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有( )。
A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、企業(yè)和個人
B.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時還本付息
C.債券是所有權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權債務關系
D.相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩(wěn)定
3.在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的( )以及其他資產管理機構。
A.中國境外基金管理機構
B.保險公司
C.證券公司
D.財務公司
4.非銀行金融機構的高杠桿運作的缺陷體現(xiàn)在( )。
A.投資具有高杠桿屬性的衍生產品
B.自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數(shù)
C.保證金交易制度使衍生產品投資的杠桿效應倍數(shù)放大
D.無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包基礎產品
5.20世紀80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進行多種多樣的股份制嘗試。開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票的特點有( )。
A.發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)
B.發(fā)行對象多為內部職工和地方公眾
C.發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商
D.一般按面值發(fā)行，大部分實行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
6.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為( )。
A.股票價值
B.股票面值
C.票面價值
D.票面金額
7.股票具有的特征包括( )。
A.收益性、風險性
B.流動性
C.參與性
D.永久性
8.最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，對具體公司而言，競爭力分析通常包括( )。
A.市場占有情況
B.匯率變化
C.創(chuàng)新能力
D.財務健全性
9.影響股票價格的政治因素一般包括( )。
A.國際社會政治、經濟的變化
B.發(fā)生不可預料的自然災害
C.政權更迭
D.戰(zhàn)爭
10.享有優(yōu)先認股權的股東有( )的選擇。
A.行使此權利認購新發(fā)行的普通股票
B.將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬
C.按超出其持股比例5%以內的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票
D.不行使權利而聽任其過期失效
參考答案及解析:
1.BCD。【解析】A項，債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。
2.AC。【解析】A項，個人不能發(fā)行債券;C項，債券是債權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權債務關系。
3.ABC。【解析】在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產管理機構。
4.ABCD。【解析】非銀行金融機構由于沒有嚴格的資本監(jiān)管要求，缺乏穩(wěn)定的資金來源和豐厚的資本金，它們一般會借助財務杠桿操作，大量持有證券、債券和復雜的信貸產品，以高杠桿投資方式將利潤急劇放大，多次打包次貸產品，組合成投資工具，按風險等級劃分后再出售給各國金融機構。高杠桿運作本身具有無法克服的先天缺陷：(1)投資銀行等機構自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數(shù);(2)這些機構投資的衍生產品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產品投資的杠桿效應倍數(shù)放大;(3)無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎產品，導致產品的風險程度不透明，層次過多使得高杠桿運作的風險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產品風險的蔓延。
5.BCD。【解析】20世紀80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進行多種多樣的股份制嘗試，開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票一般按面值發(fā)行，大部分實行保本保息保分紅、到期償還，具有一般債券的特性;發(fā)行對象多為內部職工和地方公眾;發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商。
6.BCD。【解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為“票面金額”、“票面價值”或“股票面值”。
7.ABCD。【解析】股票具有五個方面的特征：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。
8.ACD。【解析】最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析。對具體公司而言，競爭力分析的側重點各不相同，但通常會包括市場占有情況、產品線完整程度、創(chuàng)新能力、財務健全性等。B項屬于宏觀經濟與政策因素分析的內容。
9.ABCD。【解析】政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有：(1)戰(zhàn)爭;(2)政權更迭、領袖更替等政治事件;(3)政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;(4)國際社會政治、經濟的變化;(5)因發(fā)生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件，給社會經濟和上市公司帶來重大財產損失而叉得不到相應賠償，股價會下跌。
10.ABD。【解析】享有優(yōu)先認股權的股東可以有三種選擇：(1)行使此權利來認購新發(fā)行的普通股票;(2)將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬;(3)不行使此權利而聽任其過期失效。
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