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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬備考演練題
證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷、經(jīng)紀(jì)，自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理等。證券公司一般分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬備考演練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為( )萬元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350
2.衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是每份基金份額的( )。
A.運(yùn)作費(fèi)高低
B.管理費(fèi)高低
C.資產(chǎn)凈值
D.資產(chǎn)總值
3.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是( )。
A.基金的負(fù)債
B.基金的凈資本
C.基金的凈資產(chǎn)
D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)
4.基金資產(chǎn)估值后確定的( )，是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金總產(chǎn)值
D.基金交易價格
5.證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù)，但公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金管理公司年度計劃
B.基金托管協(xié)議
C.基金募集情況
D.基金合同
6.我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度收益已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
7.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于( )。
A.道德風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
8.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。其指的是基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。
2.【答案】C
【解析】基金資產(chǎn)凈值既是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。通常情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。
3.【答案】D
【解析】基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)以及負(fù)債的價值，以此來確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。
4.【答案】B
【解析】基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，它是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
5.【答案】A
【解析】公開披露的基金信息主要包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;②基金募集情況;③基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告;④基金份額上市交易公告書;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;⑪依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
6.【答案】D
【解析】按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金通常采用現(xiàn)金方式分紅。
7.【答案】B
【解析】不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段以及管理技術(shù)存在差異，因此，會對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金的投資風(fēng)險中的管理能力風(fēng)險。
8.【答案】B
【解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、企業(yè)債券和金融債券、國債、貨幣市場工具、公司債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
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