證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)知識

時間：2024-10-07 08:18:42 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)知識

　　2017年9月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間為7月3日17時至7月28日18時，下面為大家整理了一些關(guān)于證券市場基本法律法規(guī)考試的知識點(diǎn)，歡迎大家閱讀!

2017證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)知識

　　期貨交易管理?xiàng)l例

　　1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

　　①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

　　②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　2.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日

　　3.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的(大部分為違反規(guī)定、不按照規(guī)定)，對直接責(zé)任人處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　4.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍;對直接責(zé)任人處1萬~10萬罰款。

　　證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：

　　①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

　　③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　3.國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：

　　①對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。

　　②對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

　　③對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

　　④對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。

　　⑤對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

　　4.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

　　5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

　　6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個工作日報(bào)送月度報(bào)告。

　　8.任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：

　　①有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接責(zé)任人處3萬~10萬。 (違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額)

　　②下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3萬~10萬;對直接責(zé)任人處3萬~10萬。(除第2和5項(xiàng)，其余都有“未按照規(guī)定”)

　　10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改;情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬~50萬，并對直接責(zé)任人處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

　　11.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~60萬;對直接…處3萬~30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán);強(qiáng)令提供擔(dān)保;違規(guī)動用客戶資金;同意違規(guī)動用客戶資金;發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報(bào)國監(jiān)機(jī)構(gòu))

　　從業(yè)資格

　　1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

　　2.協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

　　①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;

　　②辭職或解除勞動合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

　　①參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

　　②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改;拒不改的，由協(xié)會給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

　　③聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

　　④從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3個月~12個月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬元以下罰。

　　⑤被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　7.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

　　①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　8.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　9.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

　　①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　③最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

　　10.申請期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

　　11.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　14.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

　　①具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　②最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　15.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：