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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》備考復習演練題
證券市場活動必須借助一定的工具或手段來實現(xiàn)，這就是證券交易工具，也即證券交易對象。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》備考復習演練題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，基金管理公司主要股東通常由( )等組成。
A.商業(yè)銀行
B.信托投資公司
C.證券公司
D.工商企業(yè)
2.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是( )。
A.具備安全保管基金財產的條件
B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C.凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定
D.設有專門的基金托管部門
3.一般說來，證券投資基金當事人之間的關系包括( )。
A.基金份額持有人和管理人之間的關系
B.基金管理人和托管人之間的關系
C.基金份額持有人和托管人之間關系
D.基金份額持有人、管理人、托管人與證券業(yè)協(xié)會之間的關系
4.影響封閉式基金交易價格的主要因素包括( )。
A.市場供求狀況
B.基金凈值公布方式
C.基金份額資產凈值
D.基金凈值公布頻率
5.證券投資基金的資產總值包括( )。
A.基金擁有的各類證券的價值
B.銀行存款本息
C.基金應收的申購基金款
D.其他投資所形成的價值
6.證券投資基金的運作費包括( )等。
A.上市年費
B.持有人大會費
C.分紅手續(xù)費
D.信息披露費
7.基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括( )等。
A.證券交易費用
B.基金信息披露費用
C.開戶費
D.托管費
8.證券投資基金是一種( )投資工具。
A.集中資金
B.降低風險
C.專家管理
D.分散投資
9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。
A.完整性
B.公平性
C.準確性
D.真實性
10.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有( )等情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
D.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產
參考答案及解析:
1.【答案】BC
【解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司一般由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。
2.【答案】ABCD
【解析】申請取得基金托管資格，應當具備下列條件：①凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全高效的清算、交割系統(tǒng);有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑤有安全保管基金財產的條件;⑥有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
3.【答案】ABC
【解析】證券投資基金當事人之間的關系主要包括：①基金份額持有人與基金管理人之間的委托人、受益人與受托人的關系;②基金份額持有人與托管人委托與受托的關系;③基金管理人與托管人相互制衡的關系。
4.【答案】AC
【解析】封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額凈值外，還受到市場供求狀況、經濟形勢和政治環(huán)境等多種因素的影響，因此其價格與資產份額凈值常發(fā)生偏離。
5.【答案】ABCD
【解析】證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和：基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。而基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
6.【答案】ABCD
【解析】基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，主要包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費以及銀行匯劃手續(xù)費等。
7.【答案】ABCD
【解析】基金從設立到終止都要支付一定的費用：一般情況下，基金所支付的費用主要包括：①基金管理費;②基金交易費;目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費;③基金托管費;④基金運作費，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等;⑤基金銷售服務費。
8.【答案】ABCD
【解析】證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資和降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。證券投資基金存在的風險主要有：市場風險、管理能力風險、巨額贖回風險以及技術風險。
9.【答案】ACD
【解析】為了加強對基金投資運作的監(jiān)管，提高基金運作的透明度，保障基金份額持有人合法權益，基金必須履行嚴格的信息披露義務。我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人以及其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性。
10.【答案】ABCD
【解析】基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有以下情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%;③基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。完全依照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受第①、②項規(guī)定的比例限制：
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