債券市場合格投資者要求

時間：2024-11-15 07:02:13 證券從業資格我要投稿

債券市場合格投資者要求

　　根據《上海證券交易所(下稱“上交所”)債券市場投資者適當性管理辦法》有關規定，債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。下面小編為大家分享債券市場合格投資者要求，歡迎大家閱讀瀏覽。

債券市場合格投資者要求

　　一、上海債券市場合格投資者及其資格條件

　　根據《上海證券交易所(下稱“上交所”)債券市場投資者適當性管理辦法》有關規定，債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。合格投資者應當符合下列條件：

　　1)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信托公司等;

　　2)上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品;

　　3)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);

　　4)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　5)經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人及經其備案的私募基金;

　　6)凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業單位法人、合伙企業;

　　7)名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者;

　　8)中國證監會認可的其他合格投資者。

　　前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

　　直接參與上交所債券交易的投資者，為上交所的合格投資者。

　　二、深圳債券市場合格投資者及其資格條件

　　根據《深圳證券交易所(下稱“深交所”)關于公開發行公司債券投資者適當性管理相關事項的通知》有關規定，參與深交所債券認購及交易的投資者按照其風險識別與承受能力，分為公眾投資者和合格投資者。合格投資者應當符合下列資質條件：

　　1)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信托公司等，以及經中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)登記的私募基金管理人;

　　2)上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品以及經基金業協會備案的私募基金;

　　3)凈資產不低于人民幣一千萬元的企事業單位法人、合伙企業;

　　4)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);

　　5)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　6)名下金融資產不低于人民幣三百萬元的個人投資者;

　　7)經中國證監會認可的其他合格投資者。

　　前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

　　直接持有或者租用本所交易單元的合格投資者無須進行權限申請，可以直接參與債券的認購及交易。

　　除合格投資者以外的投資者為公眾投資者。

【債券市場合格投資者要求】相關文章：