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2017證券從業考試《法律法規》備考練習及答案
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，
信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務院
B: 中國證券業協會
C: 中國證券監督管理委員會
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
(4)股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。
(5)未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個月內
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，
應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，
并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
(8)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網絡
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，
不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關于證券公司開展中問介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、
行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
答案:B
解析: B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。
(10) 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，
擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務
，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
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