證券公司分支機構的設立

證券公司分支機構的設立

　　證券公司分支機構是指證券公司在境內設立的從事業(yè)務經營活動的分公司和證券營業(yè)部。分支機構不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔。下面一起來了解一下證券公司分支機構的設立!

　　(一)證券公司子公司的設立

　　1.證券公司設立子公司的形式

　　中國證監(jiān)會于2007年l2月28日發(fā)布《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，證券公司可以設立子公司。證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司。二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司;其他投資者為境外股東的，還應當符合《外資參股證券公司設立規(guī)則》規(guī)定的條件。

　　2.設立子公司的條件。證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：

　　(1)最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;

　　(2)具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近l年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;

　　(3)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;

　　(4)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　3.對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求。一是禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務;二是子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益;五是要求建立風險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突。

　　(二)證券公司分公司的設立

　　根據(jù)中國證監(jiān)會于2008年5月l3日發(fā)布的《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司可以設立分公司。證券公司設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。

　　1.證券公司分公司設立的條件。證券公司申請設立分公司，應當符合下列審慎性要求：

　　(1)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制;

　　(2)設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性;

　　(3)最近兩年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形;

　　(4)具備與擬設立分公司業(yè)務范圍相適應的營運資金、辦公場所、業(yè)務及管理人員、技術條件、安全保障措施及其他條件;

　　(5)擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格;

　　(6)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　2.證券公司分公司經營業(yè)務范圍證券公司可以授權其分公司經營下列業(yè)務：

　　(1)管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部;

　　(2)經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務;

　　(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務;

　　(4)作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務;

　　(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務。

　　按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經營證券營業(yè)部的業(yè)務。分公司經授權經營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，不得經營其他業(yè)務。此外，證券公司不得授權同一家分公司經營具有利益沖突的不同業(yè)務。證券公司授權分公司經營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業(yè)務。

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