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  • 證券從業(yè)資格《金融市場》測(cè)試題及答案

    時(shí)間:2024-08-12 13:50:04 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017證券從業(yè)資格《金融市場》測(cè)試題及答案

      (1) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。

    2017證券從業(yè)資格《金融市場》測(cè)試題及答案

      A: 100萬元

      B: 200萬元

      C: 400萬元

      D: 800萬元

      答案:B

      解析: 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬元。

      (2) 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn),混合型基金是指( )基金。

      A: 主要投資于股票、債券,且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

      B: 主要投資于股票、債券,且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

      C: 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

      D: 主要投資于股票、債券,且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的

      答案:B

      解析:

      混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象,

      以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。

      根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),投資于股票、債券和貨幣市場工具.

      但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

      (3) 下列屬于貨幣市場的是( )。

      A: 中長期債券市場

      B: 全國銀行間同業(yè)拆借市場

      C: 中國大陸A股市場

      D: 銀行中長期信貸市場

      答案:B

      解析: 略

      (4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.

      法定存款準(zhǔn)備金率為12%,超額準(zhǔn)備金率為3%,現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

      A: 5

      B: 6.7

      C: 10

      D: 20

      答案:A

      解析: 1/(12%+3%+5%)=5。

      (5) 按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過( )。

      A: 1年

      B: 9個(gè)月

      C: 6個(gè)月

      D: 3個(gè)月

      答案:C

      解析: 證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過6個(gè)月。

      (6) 按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。

      A: 金融工具發(fā)行特征

      B: 金融交易的場地和空問

      C: 交易標(biāo)的物的不同

      D: 金融工具流通特征

      答案:B

      解析: 按照金融交易的場地和空間劃分,金融市場劃分為有形市場和無形市場。

      (7) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

      A: 5億

      B: 2億

      C: 1億

      D: 5000萬

      答案:C

      解析:

      經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;

      經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的

      ,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

      (8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述,正確的是( )。

      A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

      B: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

      C: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)

      D: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

      答案:C

      解析:

      系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn),是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、

      社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響,包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、

      利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除.

      因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

      (9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費(fèi)率最低。

      A: 債券基金

      B: 貨幣基金

      C: 股票基金

      D: 認(rèn)股權(quán)證基金

      答案:B

      解析:

      目前,我國股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi),

      債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

      (10) 我國《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )

      列入公司法定公積金。

      A: 5%

      B: 10%

      C: 20%

      D: 30%

      答案:B

      解析:

      我國《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。


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