- 證券從業(yè)資格考試《金融市場》預(yù)測試題附答案 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》測試題（附答案）
測試題一：
選擇題
1.統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為( )。
A、股權(quán)登記日
B、股利宣布日
C、除息除權(quán)日
D、派發(fā)日
答案：A
【解析】統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為股權(quán)登記日。
2.在其他條件不變的前提下，市場利率水平越高，股票價(jià)格( )。
A、不變
B、越低
C、不確定
D、越高
答案：B
【解析】股價(jià)與市場利率的變動(dòng)方向相反。
3.研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
A、賬面價(jià)值
B、清算價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、票面價(jià)值
答案：C
【解析】研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
4.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無限售條件股份
C、外資股和內(nèi)資股
D、普通股票和優(yōu)先股票
答案：B
【解析】已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
5.股東大會(huì)的下列決議無須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或減少注冊(cè)資本的決議
C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
答案：C
【解析】除第三項(xiàng)外，其余各項(xiàng)必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
6.無記名國債屬于( )。
A、實(shí)物債券
B、記賬式債券
C、憑證式債券
D、以上都不是
答案：A
【解析】無記名國債屬于實(shí)物債券。
7.1999年后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于( )。
A、投資銀行
B、政策性銀行
C、其他金融機(jī)構(gòu)
D、商業(yè)銀行
答案：B
【解析】考察我國金融債券的發(fā)行主體。
8.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。
A、特種國債
B、赤字國債
C、建設(shè)國債
D、戰(zhàn)爭國債
答案：C
【解析】考察建設(shè)國債的知識(shí)
9.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，在這種特殊背景下，我國政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國債，這一時(shí)期的國債主要是( )。
A、記名國債
B、無記名國債
C、憑證式國債
D、記賬式國債
答案：C
【解析】考察我國國債的發(fā)行知識(shí)。
10.按形態(tài)分類，債券不包括( )。
A、記帳式債券
B、實(shí)物債券
C、憑證式債券
D、息票累積債券
答案：D
【解析】考察債券的分類。
測試題二：
(1) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
Ⅱ.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整
Ⅲ.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
Ⅳ.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。
發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)
通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，
擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。
Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)
Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流動(dòng)性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理
Ⅱ.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、
登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書
Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，
為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
Ⅱ.目前我國證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
Ⅲ.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
Ⅳ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。
所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同
Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
【證券從業(yè)資格考試《金融市場》測試題附答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》預(yù)測試題（附答案）02-26
2017證券從業(yè)資格考試測試題及答案「金融市場」01-21
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》測試題及答案01-21
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選測試題及答案09-20
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》預(yù)習(xí)題（附答案）05-15
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》沖刺題（附答案）01-21
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》沖刺試題（附答案）02-26