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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題
證券從業(yè)資格考試是從事證券相關(guān)工作的人必須通過(guò)的考試，你知道證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)都考些什么嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題。歡迎閱讀。
1、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：D項(xiàng)，金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。
金融衍生工具具有下列四個(gè)顯著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(3)聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。
考點(diǎn)：衍生工具的基本特征
2、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
正確答案是：C
幫考網(wǎng)解析：證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。
考點(diǎn)：基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
3、基金反映的是()關(guān)系。
A.契約
B.所有權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.信托
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反
映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。
考點(diǎn)：基金與股票、債券的區(qū)別
4、買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外，還要支付()。
A.贖回費(fèi)
B.申購(gòu)費(fèi)
C.印花稅
D.手續(xù)費(fèi)
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：投資者買賣封閉式基金需要在基金價(jià)格之外支付手續(xù)費(fèi);買賣開(kāi)放
式基金時(shí)，需要支付申購(gòu)和贖回費(fèi)。
考點(diǎn)：證券投資基金的分類方法
5、現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是()。
A.公司型基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.開(kāi)放式基金
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。
考點(diǎn)：我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況
6、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
I .所借貸貨幣資金的數(shù)額
II .在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償
III .借貸的時(shí)間
IV .回購(gòu)時(shí)間
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
幫考網(wǎng)解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：
(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額
(2)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償
(3)借貸的時(shí)間
考點(diǎn)：債券的特征
7、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類可以分為( )。
I .地方公債
II .一般責(zé)任債券
III .專項(xiàng)債券
IV .私人債券
A.I、II
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B
幫考網(wǎng)解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類可以分為一般責(zé)任債券、專項(xiàng)債券。一般債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系，其還本付息得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持，發(fā)行一般必須經(jīng)當(dāng)?shù)刈h會(huì)表決或全體公民表決同意。專項(xiàng)債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券，與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系，其還本付息來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼。大部分專項(xiàng)債券是用來(lái)為政府擁有的公用事業(yè)和準(zhǔn)公用事業(yè)等項(xiàng)目籌資的。
考點(diǎn)：地方政府債券的分類方法
8、中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是( )。
I .德意志銀行
II .國(guó)際金融公司
Ⅲ .亞洲開(kāi)發(fā)銀行
IV .美洲銀行
A.I、II
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B
幫考網(wǎng)解析：2005年10月，中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，是中國(guó)債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的重要舉措和有益嘗試。
考點(diǎn)：外國(guó)債券的概念和特點(diǎn)
9、債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.分析債券發(fā)行單位的償債能力
Ⅱ.考察發(fā)行單位能否按期付息
Ⅲ. 評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用
Ⅳ.考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
幫考網(wǎng)解析：債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：
(1)分析債券發(fā)行單位的償債能力
(2)考察發(fā)行單位能否按期付息
(3) 評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用
(4)考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度
考點(diǎn)：債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容
10、關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是( )。
I .1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券
II .1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券
III .1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
IV .2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：C
幫考網(wǎng)解析：考察我國(guó)國(guó)際債券的知識(shí)，1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券。1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。
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