證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》必考點(diǎn)：證券投資咨詢

時(shí)間：2024-08-05 16:58:17 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》必考點(diǎn)：證券投資咨詢

　　證券投資咨詢是證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)的必考點(diǎn)。你知道證券投資咨詢是什么嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)黻P(guān)于證券投資咨詢耳朵知識(shí)。歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》必考點(diǎn)：證券投資咨詢

　　證券投資咨詢

　　考點(diǎn)一　證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念

　　考點(diǎn)二　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定

　　證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　考點(diǎn)三　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

　　(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　考點(diǎn)四　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的`機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表。

　　(2)公司章程。

　　(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

　　(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。

　　(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。