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2017年6月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案
2017年6月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題
1.證券公司以()進行證券投資。
Ⅰ.自有資本
Ⅱ.營運資金
Ⅲ.受托投資資金
�、�.客戶存款
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
2.商業(yè)銀行債券包括()。
Ⅰ.普通債券
�、�.小微企業(yè)專項金融債券
Ⅲ.次級債券
�、�.混合資本債券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】C
3. 證券交易結(jié)算方式可以分為()。
Ⅰ.統(tǒng)一結(jié)算
�、�.全額結(jié)算
�、�.差額結(jié)算
Ⅳ.凈額結(jié)算
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
4.以下屬于證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)設(shè)置的是()。
�、�.會員大會
�、�.理事會
�、�.常務(wù)理事會
�、�.監(jiān)事會
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
5.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可()。
�、�.參與股票配售
�、�.投資股票二級市場
Ⅲ.投資中小板
�、�.投資境外股票市場
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
6.債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時應(yīng)考慮的因素有()。
Ⅰ.投資者接受程度
Ⅱ.信用等級
�、�.計息方式
Ⅳ.利息支付方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
7.委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為()。
�、�.整數(shù)委托
Ⅱ.市價委托
�、�.零數(shù)委托
�、�.限價委托
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、IV
D. Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
8.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟和政策因素包括()
�、�.貨幣政策
�、�.經(jīng)濟增長
Ⅲ.財政政策
Ⅳ.市場利率
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
9.以下債券存在經(jīng)營風(fēng)險的是()。
�、�.政府債券
�、�.公司債券
Ⅲ.金融債券
�、�.企業(yè)債券
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
10.與股份公司股利政策相關(guān)的日期是()。
�、�.除權(quán)除息日
Ⅱ.派息日
�、�.股利宣布日
Ⅳ.股權(quán)登記日
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
11.債券質(zhì)押式回購的計價單位是()。
A.每百元債券面值
B.每百元資金到期年收益
C.每百元面值債券的市場價格
D.每百元面值債券的到期購回價格
【答案】B
12.根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資可以()投資風(fēng)險。
A.不變
B.不確定
C.提高
D.降低
【答案】D
13.轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可于完成轉(zhuǎn)托管()上市交易。
A.第五個交易日
B.當(dāng)日
C.下一交易日
D.第三個交易日
【答案】C
14.我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動于()年10月。
A.2012年
B.2011年
C.2009年
D.2010年
【答案】C
15.我國證券交易所的決策機構(gòu)是()。
A.理事會
B.會員大會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理辦公室
【答案】A
16.下列關(guān)于委托指令，說法正確的是()。
A.指令日期需要精確到小時
B.指令日期是客戶委托買賣的日期
C.指令日期是客戶填寫委托單的具體時點
D.指令日期是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)
【答案】D
17.企業(yè)向銀行間市場特定機構(gòu)投資人非公開發(fā)行定向債務(wù)融資工具應(yīng)當(dāng)在()注冊。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.銀行間市場交易商協(xié)會
【答案】C
18.下列屬于貨幣衍生工具的是()。
A.股票指數(shù)期權(quán)
B.股票期貨
C.利率互換
D.遠期外匯合約
【答案】D
19.當(dāng)前的總儲蓄超過當(dāng)前在資本上支出的參與者是()。
A.盈余資金
B.盈余單位
C.赤字資金
D.赤字單位
【答案】B
20.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。()。
A.交易所交易的'衍生工具
B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨立衍生工具
【答案】C
21.作為一種風(fēng)險管理與控制方法，VAR方法的特點包括。()。
I.考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)
II.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)
III.可以提供當(dāng)前組合和市場風(fēng)險因子波動特性方面的信息
IV.允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風(fēng)險
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
【答案】B。
22.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制可分為()。
I.整數(shù)委托
II.市價委托
III.零數(shù)委托
IV.限價委托
A. Ⅰ、
�、� B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】B。按委托價格分類，可分為市價委托和限價委托。投資者發(fā)出委托指令的形式有當(dāng)面委托、電話委托、函電委托、自助委托等形式。根據(jù)委托訂單的數(shù)量：整數(shù)和零數(shù)。
23.商業(yè)銀行債券包括()
I.普通債券
II.小微企業(yè)專項金融債券
III.次級債券
IV.混合資本債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
【答案】A。
24.已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易，但投資者具有下列()情形之一，不得為其撤銷指定交易。
I.撤銷當(dāng)日有交易行為的
II.撤銷當(dāng)日有申報的
III.新股申購未到期
IV.因回購或其他事項未了結(jié)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ 、Ⅲ
【答案】C。
25.證券交易機制中，報價驅(qū)動的特點包括()。
I.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
II.證券成交價格的形成由做市商決定
III.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
IV.投資者買賣證券都以做市商為對手
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
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