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證券交易試題及答案
證券交易是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易除應(yīng)遵循《證券法》規(guī)定的證券交易規(guī)則，還應(yīng)同時(shí)遵守《公司法》及《合同法》規(guī)則。一起來看看證券交易考試試題及答案!
題目1：
【題型】單選題
【題目】( )應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
【選項(xiàng)】
A.證券交易所
B.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】B
【頁碼】217
【解析】證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查。
題目2：
【題型】單選題
【題目】關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不正確的是()。
【選項(xiàng)】
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行
B.禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行
【正確答案】D
【頁碼】184
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
題目3：
【題型】單選題
【題目】我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。
【選項(xiàng)】
A.會(huì)員大會(huì)
B.專門委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.理事會(huì)
【正確答案】D
【頁碼】9
【解析】理事會(huì)是我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
題目4：
【題型】單選題
【題目】按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
【選項(xiàng)】
A.5家
B.3家
C.2家
D.1家
【正確答案】B
【頁碼】68
【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易，但是只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。
題目5：
【題型】單選題
【題目】關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯(cuò)誤的是()。
【選項(xiàng)】
A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
B.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，違約金暫不計(jì)收
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券
D.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約
【正確答案】B
【頁碼】297
【解析】考察證券交收違約的處理。
題目6：
【題型】單選題
【題目】()是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
【選項(xiàng)】
A.信用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
【正確答案】D
【頁碼】233
【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
題目7：
【題型】單選題
【題目】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。
【選項(xiàng)】
A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
C.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷
D.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
【正確答案】D
【頁碼】32
【解析】考察對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)的定義。
題目8：
【題型】單選題
【題目】下列各項(xiàng)中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是( )。
【選項(xiàng)】
A.委托有效期
B.買賣席位號(hào)
C.委托人簽名
D.證券賬號(hào)
【正確答案】B
【頁碼】29-30
【解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容等。
題目9：
【題型】單選題
【題目】中國(guó)結(jié)算公司()為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。
【選項(xiàng)】
A.每日
B.每周
C.每月
D.每年
【正確答案】C
【頁碼】293
【解析】中國(guó)結(jié)算公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。
題目10：
【題型】單選題
【題目】在客戶交易結(jié)算資金三方存管模式下的客戶資金存入過程中,()系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
【選項(xiàng)】
A.指定商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.中國(guó)結(jié)算公司
D.證券公司
【正確答案】A
【頁碼】47
【解析】客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
題目11：
【題型】單選題
【題目】證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限可以有效地控制()。
【選項(xiàng)】
A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】A
【頁碼】251
【解析】客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制的要求。
題目12：
【題型】單選題
【題目】上海證券賬戶T日開啟,()日生效。
【選項(xiàng)】
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
【正確答案】A
【頁碼】25
【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。
題目13：
【題型】單選題
【題目】按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。
【選項(xiàng)】
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C.合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【頁碼】68
【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托“托管人”向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
題目14：
【題型】單選題
【題目】目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。
【選項(xiàng)】
A.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C.各全國(guó)性商業(yè)銀行
D.農(nóng)村信用社
【正確答案】D
【頁碼】268
【解析】目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
題目15：
【題型】單選題
【題目】對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后()個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
【選項(xiàng)】
A.10
B.15
C.30
D.60
【正確答案】B
【頁碼】173
【解析】對(duì)于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
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