證券分析師職業(yè)道德守則
第一章 總則
第一條 為促使中國(guó)證券分析師更好地履行職責(zé)，保持應(yīng)有的職業(yè)行為規(guī)范，保證并不斷提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，在公眾中樹(shù)立良好的職業(yè)形象，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，特制定本守則。
第二條 證券分析師職業(yè)道德守則，指證券分析師在其業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范，是對(duì)證券分析師的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本規(guī)定和要求。
第三條 本守則適用于證券分析師及其助理人員和協(xié)助執(zhí)行證券分析師業(yè)務(wù)的其他專業(yè)人員，并對(duì)上述人員具有同等的約束力。
第四條 除特別說(shuō)明外，本守則適用于證券分析師所執(zhí)行的各種業(yè)務(wù)。
第二章 基本要求
第五條 中國(guó)證券分析師應(yīng)熱愛(ài)中華人民共和國(guó)，遵守國(guó)家法律、法規(guī)及其他各項(xiàng)規(guī)章制度的規(guī)定。
第六條 證券分析師在執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中必須恪守獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，為社會(huì)各界提供專業(yè)服務(wù)，努力提高證券分析師的整體社會(huì)信譽(yù)和地位。
第七條 獨(dú)立誠(chéng)信原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
第八條 謹(jǐn)慎客觀原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開(kāi)披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的`職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
第九條 勤勉盡職原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問(wèn)題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，不得出現(xiàn)重大遺漏與失誤，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業(yè)見(jiàn)解的意見(jiàn)。
第十條 公正公平原則，是指證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過(guò)程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
第三章 執(zhí)業(yè)紀(jì)律
第十一條 證券分析師應(yīng)當(dāng)珍視“證券分析師”稱號(hào)，不得有任何有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。
第十二條 證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則。但允許證券分析師依據(jù)投資人或委托單位財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的的不同提出和適合不同投資人或委托單位特點(diǎn)的和特定投資組合建議。
第十三條 證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
第十四條 證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于兩年。
第十五條 證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據(jù)以建議投資人或委托單位買賣證券。
第十六條 證券分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位作出保證。
第十七條 證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)和增進(jìn)本行業(yè)的職業(yè)道德和職業(yè)信譽(yù)。
第四章 附則
第十八條 本守則內(nèi)容由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本守則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
【證券分析師職業(yè)道德守則】相關(guān)文章：
證券分析師求職簡(jiǎn)歷09-26
如何成為證券行業(yè)分析師08-18
證券分析師前景與現(xiàn)狀08-18
證券分析師表格求職簡(jiǎn)歷模板05-25
證券分析師的薪資待遇如何08-18
證券投資顧問(wèn)、證券分析師首次注冊(cè)程序和要求08-18
2017證券分析師勝任能力考試大綱08-10
證券分析師的工作是怎樣的08-19