北京市交易場所管理辦法
防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范本市交易場所的行為，下面YJBYS小編為大家精心搜集了關(guān)于北京市的交易場所管理辦法，歡迎大家參考借鑒，希望可以幫助到大家!
第一章 總 則
第一條 為切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范本市交易場所的行為，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用 “交易所”字樣的交易場所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。
外地交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，亦適用本辦法。
第三條 市金融工作部門作為本市交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會(huì)同市商務(wù)、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等行業(yè)主管部門，做好本市交易場所的設(shè)立審核及變更審批(備案)、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。區(qū)(縣)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的統(tǒng)籌管理工作。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第四條 本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使本市交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、變更和終止，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五條 新設(shè)交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式。設(shè)立交易場所，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)符合本辦法規(guī)定的注冊資本要求;
(二)股東近三年內(nèi)信用記錄良好，無違法違規(guī)記錄;
(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員近三年內(nèi)無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，并具備超過五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
(四)建立公平、公正、公開的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等;
(五)其他相關(guān)條件。
第六條 新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。其他新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
第七條 新設(shè)交易場所應(yīng)當(dāng)先取得工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。
第八條 新設(shè)交易場所，申請人需向所在區(qū)(縣)金融工作部門提交以下申請材料：
(一)申請書，包括擬設(shè)立交易場所的名稱、注冊資本和經(jīng)營范圍等事項(xiàng);
(二)工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;
(三)股東的資信證明和有關(guān)資料;
(四)擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明;
(五)交易場所住所證明;
(六)交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料;
(七)其他相關(guān)材料。
第九條 區(qū)(縣)金融工作部門對申請材料進(jìn)行初審后報(bào)市金融工作部門。市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見。
新設(shè)交易場所的申請獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。申請未獲批準(zhǔn)的.，由市金融工作部門向申請人出具書面答復(fù)。
第十條 申請人應(yīng)當(dāng)持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理設(shè)立登記。
第十一條 交易場所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門，由市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報(bào)市政府批準(zhǔn)：
(一)調(diào)整經(jīng)營范圍;
(二)變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種;
(三)分立或合并;
(四)其他重大事項(xiàng)。
第十二條 交易場所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門復(fù)審備案，同時(shí)抄送相關(guān)行業(yè)主管部門：
(一)變更名稱;
(二)變更注冊資本;
(三)變更住所;
(四)變更法定代表人;
(五)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(六)變更股東;
(七)修改章程;
(八)注銷;
(九)其他事項(xiàng)。
第十三條 本市各類交易場所原則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng);確有必要在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)市政府和擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則進(jìn)行監(jiān)管。
第十四條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。
第三章 日常監(jiān)管
第十五條 交易場所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人;不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
第十六條 本市建立統(tǒng)一的資金結(jié)算和監(jiān)管平臺。交易場所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。
第十七條 建立交易場所信息報(bào)送制度。交易場所應(yīng)當(dāng)定期經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門向市金融工作部門報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門。
根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門可以要求交易場所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。
第十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。
第十九條 市金融工作部門會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)(縣)金融工作部門可以采取適當(dāng)方式依法對交易場所進(jìn)行檢查，交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第二十條 行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)做好行業(yè)自律管理、開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、促進(jìn)行業(yè)交流等工作，在維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益、保護(hù)行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)防控和違規(guī)處理
第二十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。
第二十二條 交易場所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門報(bào)市金融工作部門備案，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門。各區(qū)(縣)人民政府按照屬地原則負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的應(yīng)急處置工作。
第二十三條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改等方式依法進(jìn)行處置;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為;對涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十四條 未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，依法予以取締。
第五章附則
第二十五條 市金融工作部門等可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細(xì)則。
第二十六條 本辦法實(shí)施過程中遇到的問題，由市金融工作部門會(huì)同有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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