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2017年證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購(gòu)協(xié)議
C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額
D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式
3.( )對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
4.下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)
D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。
A.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
C.公司被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
6.下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是( )。
A.處罰處分時(shí)間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內(nèi)容
D.處罰處分文號(hào)
7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是( )。
A.取消注冊(cè)資本的金額限制
B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.最近3年沒(méi)有違法記錄
D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
9.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)
B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理
C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
參考答案：
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日.并不得超過(guò)60日。
2.A[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒(méi)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購(gòu)方式的.收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí).達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告.并予以公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項(xiàng)D不正確。
3.B[解析]證券交易所對(duì)A營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，屬于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。
4.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的.由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
5.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
7.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù).資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).最近3年沒(méi)有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8.A[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法昕得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以下30萬(wàn)元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。故選項(xiàng)A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中.應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息.應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí).不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。故選項(xiàng)C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。故選項(xiàng)D不正確。
10.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì).應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日.并不得超過(guò)60日。
2.A[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒(méi)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購(gòu)方式的.收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí).達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告.并予以公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項(xiàng)D不正確。
3.B[解析]證券交易所對(duì)A營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，屬于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。
4.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的.由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
5.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
7.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù).資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).最近3年沒(méi)有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8.A[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法昕得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以下30萬(wàn)元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。故選項(xiàng)A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中.應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息.應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí).不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。故選項(xiàng)C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。故選項(xiàng)D不正確。
10.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì).應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
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